5月24日，浙江證監(jiān)局召開2017年私募基金監(jiān)管工作會議暨杭州地區(qū)“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)班，傳達(dá)全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，分析轄區(qū)私募基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及風(fēng)險情況，并提出下一步規(guī)范要求。杭州地區(qū)的1000余家私募管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人參會。會議還邀請證監(jiān)會私募部、中國基金業(yè)協(xié)會專家，講解最新行政監(jiān)管規(guī)則及行業(yè)自律規(guī)定。同時，為做好《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實(shí)施準(zhǔn)備工作，會議安排了專題解讀，重點(diǎn)講解立法背景、總體思路和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　浙江證監(jiān)局王宗成局長做了題為“強(qiáng)化風(fēng)險管理、堅守合規(guī)底線，推進(jìn)轄區(qū)私募基金業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展”的主題報告，分析了轄區(qū)私募基金業(yè)發(fā)展的總體情況和特點(diǎn)，指出行業(yè)存在的合規(guī)意識薄弱、風(fēng)控能力不足、誠信水平較差、違規(guī)和風(fēng)險事件多發(fā)等問題，并從不登記備案游離在監(jiān)管之外、借登記備案為其他違規(guī)非法業(yè)務(wù)增信、私募業(yè)務(wù)不符合規(guī)范要求等三個層次深入分析風(fēng)險的成因。

　　王宗成局長指出，今年浙江證監(jiān)局將把防范私募風(fēng)險放在突出位置，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線，重點(diǎn)抓好六方面工作：一是明確事中事后監(jiān)管絕不僅是亡羊補(bǔ)牢，未雨綢繆也是題中之義，強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)，進(jìn)一步明確監(jiān)管紅線；二是梳理風(fēng)險外溢性強(qiáng)的轄區(qū)“系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)”，加大非現(xiàn)場監(jiān)測，建立有梯度、有留痕的問詢、問責(zé)機(jī)制；三是堅持隨機(jī)抽查和問題導(dǎo)向原則，以常規(guī)檢查與走訪暗訪、突擊檢查相結(jié)合的模式，加大現(xiàn)場檢查的頻次和有效性；四是強(qiáng)化執(zhí)法亮劍，從嚴(yán)懲處違法行為，并通過網(wǎng)站公開、媒體通報、抄送地方政府及相關(guān)部門等形式提升行業(yè)誠信約束；五是繼續(xù)加強(qiáng)與地方政府的監(jiān)管協(xié)作，共建防范私募風(fēng)險新機(jī)制；六是以投資者適當(dāng)性管理新規(guī)的貫徹落實(shí)為重點(diǎn)，加強(qiáng)投資者教育和金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，完善私募風(fēng)險的社會監(jiān)督機(jī)制。

　　王宗成局長強(qiáng)調(diào)，在加強(qiáng)監(jiān)管的同時，行業(yè)也有責(zé)任有義務(wù)從堅守財富管理本質(zhì)、堅持專業(yè)化經(jīng)營、適格適當(dāng)銷售、提高信息透明度等方面加強(qiáng)修煉，植入規(guī)范基因，進(jìn)一步提高行業(yè)聲譽(yù)，實(shí)現(xiàn)基業(yè)長青。