20多年來，在中國證監會和自治區黨委、政府的領導與支持下，內蒙古資本市場得到了長足發展。在自治區成立七十周年紀念之際，內蒙古證監局黨委書記、局長蘇虎超接受中國證券報記者專訪時表示，“十三五”期間，將進一步推動內蒙古資本市場持續健康發展，防范系統性風險和區域性風險，提升資本市場服務實體經濟能力。

　　資本市場體系向縱深發展

　　中國證券報：20多年來，資本市場服務內蒙古地區經濟發展都有哪些亮點？

　　蘇虎超：首先，資本市場直接融資和并購重組功能不斷增強。自1994年以來，截至2016年末，全區上市公司直接融資累計1440.41億元。其中，首發融資154.40億元，股權再融資1102.91億元，公司債券融資192.10億元。

　　其次，上市公司龍頭帶動作用日益顯著，涌現出一批在全國乃至世界領先的行業龍頭企業。截至2016年末，全區共有境內上市公司26家，總市值5094.23億元。26家上市公司共實現營業收入2336億元，同比增長19%，相當于自治區GDP的12.54%；實現凈利潤128.3億元，同比增長162%。“十二五”期間，全區上市公司共計繳納各類稅款964.83億元，占全區財政總收入的12.66%；資本市場各經營主體共計為自治區提供了18.13萬余個就業崗位，占全區城鎮單位就業總人數比例的6%以上。

　　第三，證券期貨中介機構服務能力不斷拓展。內蒙古證券業起步晚，但發展較快。截至2016年末，全區投資者資金賬戶達到149.53萬戶，全年交易額達15964.76億元。截至2017年6月，內蒙古的證券公司及分公司、證券營業部已覆蓋全區12個盟市。期貨行業方面，期貨營業部發展到10家。設有期貨交割庫7家。

　　此外，內蒙古多層次資本市場體系向縱深發展。新三板掛牌企業65家。成立僅兩年多的內蒙古股權交易中心已有1477家企業掛牌，累計實現融資75.3億元，短期內實現了快速發展。私募機構投資區內項目金額累計約120億元，位于西部地區前列。

　　多措并舉擴大直接融資規模

　　中國證券報：近年來，內蒙古在支持企業上市融資、債券融資，擴大直接融資規模方面有哪些舉措？

　　蘇虎超：十八大以來，內蒙古資本市場發展環境持續優化。自治區政府制定出臺內蒙古金融業發展“十三五”規劃，并先后出臺了一系列支持內蒙古資本市場發展的政策和措施。

　　在推動自治區多層次資本市場建設方面，繼續推動加大對企業上市的政策扶持力度。目前，擬上市輔導企業15家，上市公司數量有望在今明兩年取得新突破。鼓勵上市公司通過收購兼并、資產重組、股權置換等方式實現做大做強，積極推動更多股份公司到新三板掛牌，區域股權市場將成為地方人民政府扶持中小微企業發展的綜合平臺。

　　在支持和鼓勵證券期貨機構發展壯大方面，加強政策支持和業務指導，推動轄區兩家證券公司優化收入結構。支持自治區相關方面著重引進實力較強的區外證券期貨機構。支持本地生產、倉儲物流企業申請煤炭、有色金屬、化工、鋼材、玉米等大宗商品期貨交割庫。

　　在多樣化直接融資工具創新方面，積極引導內蒙古優質企業以及重點建設項目等通過發行多樣化的公司債券優化債務結構；推動政府部門對中小微企業發債給予補貼、增信或減免稅的支持。積極發展創業投資和股權投資基金，吸引私募基金落戶。

　　在助力內蒙古國企改革發展方面，將通過支持國企整體上市、IPO、重組上市以及新三板掛牌等方式，提高國有資產證券化率。

　　此外，內蒙古有31個國家級貧困旗縣，可以適用資本市場綠色通道。內蒙古證監局大力推動內蒙古貧困地區地方政府和企業利用區域優勢和政策優勢，通過綠色通道在申報發行上市、新三板掛牌方面取得突破。

　　強監管促金融生態環境建設

　　中國證券報：今年證監局將把重點工作放在哪些方面？

　　蘇虎超：今年監管工作將突出穩中求進的工作總基調，以穩促進，以進促穩，突出依法從嚴監管的理念、突出圍繞供給側結構性改革、突出維護投資者合法權益的宗旨。

　　一是，嚴防風險，配合地方政府開展交易場所清理整頓，嚴厲打擊非法證券期貨活動，妥善處置高風險公司。

　　二是，深化依法全面從嚴監管，著力提升和改進監管能力，加大上市公司、新三板公司和公司債券發行人的監管力度，加強對虛假信息披露、“忽悠式”及“跟風式”重組、私募基金和資管計劃違規等問題檢查。

　　三是，督導證券公司加強全面風險管理，強化內控建設和人員管理，認真落實“了解你的客戶”原則，做好投資者適當性管理。

　　此外，強化稽查執法，實行稽查執法與日常監管雙向介入和有效銜接的工作方式，進一步提高辦案效率；積極開展投資者保護宣傳活動，暢通投資者投訴渠道，積極探索糾紛調解機制建設，保護投資者合法權益等。

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