百家券商分類評級

　　首先，沒有最優(yōu)生！在A類的證券公司之中，依然沒有出現(xiàn)最高評級為三A級的公司。

　　評級榜單中A類券商40家，同比增加4家，B類券商48家，比去年減少3家，C類9家，同比增加1家，沒有出現(xiàn)D、E級券商，且評級結(jié)果中依然未出現(xiàn)AAA級券商。

　　AA級依舊是最高評級，共有11家，比去年增加3家。除國泰君安、申萬宏源、招商證券和中信建投維持AA級外，另有華融證券、銀河證券、中金公司、廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券和中信證券評級上調(diào)到AA評級。從AA級小幅下調(diào)到A級的有四家，分別時(shí)東方證券、光大證券、國金證券和華西證券。

　　2016年，中信證券、海通證券、國信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、方正證券、興業(yè)證券等7家上市證券公司分別因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、兩融業(yè)務(wù)和新股發(fā)行保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。2017年，中信、海通、廣發(fā)、華泰重回AA級優(yōu)等生行列。

　　A級券商中表現(xiàn)最突出的是民生證券，連跳五級，從CC級躍升為A級。提升幅度較大的還有海際證券，從CCC級上調(diào)到BBB.29家評級下降的券商中西南證券成為下調(diào)幅度最大的券商，由去年的A級降為C級。信達(dá)證券也跌出A類，下調(diào)四級，變?yōu)镃C類。新參評的兩家券商華菁和申港證券分獲B和BBB類評級。

　　29家上市券商中有8家獲得AA評級，比去年增加2家，12家A級券商，A類共計(jì)20家。B類評級券商有7家，C類只有西南證券和方正證券兩家。

　　分類標(biāo)準(zhǔn)

　　證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

　　據(jù)了解，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

　　按照規(guī)定，如果券商分類評級遭到下調(diào)，將直接影響其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模要求，及繳納的投資者保護(hù)基金比例；證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件；還將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。

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