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  • 證券經營機構投教聯盟于深圳成立

    2017-06-29 10:19 中國證券報

    投教聯盟是在深圳證監局、深圳交易所的指導下,由深圳證券業協會牽頭成立,成員單位包含轄區內各證券公司、分公司、營業部和投資者教育基地。

  深圳證監局副巡視員王波表示,成立深圳轄區證券經營機構投資者教育工作聯盟,既是深圳證監局今年“藍天行動”在投資者教育方面的重頭戲,也是深圳轄區著手建立投資者教育和投資者保護長效機制的一項重要基礎性制度建設。

  此前,深圳證監局全面開展投資者保護“藍天行動”專項工作,并開展了五大方面工作:一是加強監管,嚴打市場違法違規行為。針對投訴舉報中反映的問題,深圳證監局2016年以來啟動113項核查和稽查工作,先后有10家市場主體被采取行政監管措施。二是創新信息披露模式,強化投資者知情權保障。三是強化投資者適當性管理,向投資者提供適當的服務。深圳證監局在“藍天行動”中率先在全國探索開展風險揭示錄音錄像試點,于今年4月1日提前實現了銷售高風險產品的“雙錄”要求。四是積極化解糾紛,提高投資者獲得感。五是創新投資者教育,提高投資者服務水平。

  王波指出,成立投教聯盟的初衷就是針對轄區當前投資者教育承擔主體不夠清晰,目標不夠一致,各自為政、各有所求,角色是否有沖突而受質疑等現狀。整合、協調轄區內各證券經營機構,實現統籌規劃、資源共享,一方面能大大增強活動聲勢,營造氛圍,并減少各機構一些重復工作和資源浪費;另一方面,各機構在統一目標指導下協同行動,能有效增強全面性、系統性,增強公信力。

  王波同時宣布了投教聯盟成立后的首輪宣傳活動,將以7月1日正式實施的投資者適當性管理辦法為主題,由平安證券作為首家輪值券商牽頭開展。下一步,投教聯盟還將結合中國證監會“投資者保護·明規則、識風險”專項宣傳活動,配合開展各項宣傳工作。

  平安證券總經理助理鄭霞表示,公司已就“投資者適當性辦法實施”制定了詳細的活動方案,初期對于適當性內容,將以宣導+交互的方式,在各渠道開展投教互動,加強投資者對新規的認知;中期開展適當性趣味答題抽獎、征集意見建議、完善資料和風險測評等客戶互動活動;尾聲接待,開展客戶盡調,對投教成果進行總結。


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