中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中證協(xié)”)第六次會(huì)員大會(huì)17日在京召開(kāi)，證監(jiān)會(huì)主席劉士余出席此次大會(huì)。他在講話中表示，證券公司應(yīng)當(dāng)把握機(jī)遇，以“舍我其誰(shuí)”的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，建設(shè)富有中國(guó)制度特色的、注入中國(guó)文化元素的世界一流投行。

　　就如何建設(shè)世界一流投行，劉士余提出了四方面要求，包括專注投行主業(yè)、積極參與“一帶一路”建設(shè)、創(chuàng)新發(fā)展提升服務(wù)質(zhì)量、控制風(fēng)險(xiǎn)守住底線等。值得注意的是，“證券行業(yè)應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展”再度作為一項(xiàng)明確的工作要求被提出。劉士余表示，沒(méi)有創(chuàng)新證券行業(yè)就沒(méi)有活力，但創(chuàng)新也是一把雙刃劍，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程中，要以“了解你的客戶”為原則，要以“為你的客戶創(chuàng)造價(jià)值”為宗旨，以合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，不能打著創(chuàng)新的旗號(hào)規(guī)避內(nèi)部管控與外部審慎監(jiān)管。

　　就證券行業(yè)近年來(lái)的發(fā)展，劉士余評(píng)價(jià)，中國(guó)證券行業(yè)在資本實(shí)力、發(fā)展理念、服務(wù)質(zhì)量、規(guī)范水平、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面都有了顯著提升和改善；在促進(jìn)資本形成、優(yōu)化資源配置、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用；服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的意識(shí)、能力和自覺(jué)性等正在不斷增強(qiáng)。

　　統(tǒng)計(jì)顯示，五年來(lái)，證券行業(yè)的資本增長(zhǎng)2.2倍，總資產(chǎn)增長(zhǎng)2.7倍，服務(wù)企業(yè)完成股權(quán)融資6萬(wàn)億元、債權(quán)融資15萬(wàn)億元、并購(gòu)重組交易3.5萬(wàn)億元。

　　劉士余說(shuō)，證券行業(yè)始終發(fā)揮著投資者與融資者之間、投資者與市場(chǎng)之間、政府與市場(chǎng)之間的橋梁作用，使命光榮，責(zé)任重大。新的偉大時(shí)代呼喚一流的投行，也必將為投行的成長(zhǎng)創(chuàng)造難得的機(jī)遇?！巴ㄟ^(guò)全行業(yè)的共同努力，我們一定能夠把握機(jī)遇，以‘舍我其誰(shuí)’的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，建設(shè)富有中國(guó)制度特色、注入中國(guó)文化元素的世界一流投行?！彼f(shuō)。

　　就如何建設(shè)世界一流投行，劉士余提出了四點(diǎn)工作要求。

　　一是專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

　　劉士余表示，大力發(fā)展資本市場(chǎng)，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的題中應(yīng)有之義。證券公司要心無(wú)旁騖做好主業(yè)，當(dāng)前應(yīng)著力服務(wù)好“三去一降一補(bǔ)”這項(xiàng)突出任務(wù)，促進(jìn)更多的資源優(yōu)化配置到實(shí)體經(jīng)濟(jì)最需要的領(lǐng)域。

　　他要求證券公司真正履行勤勉責(zé)任，從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不?！薄⒁簧狭酥?；不能只盯著承銷保薦，更要在并購(gòu)重組、盤活存量上做文章，為國(guó)企國(guó)資改革、化解過(guò)剩產(chǎn)能、“僵尸企業(yè)”的市場(chǎng)出清、創(chuàng)新催化等方面提供更加專業(yè)化的服務(wù)，加快對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持力度。

　　二是主動(dòng)作為，積極參與“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施。

　　劉士余表示，證監(jiān)會(huì)支持有條件的證券公司積極圍繞客戶“走出去”做好境內(nèi)境外全流程的服務(wù)；支持有條件的證券公司積極拓展國(guó)際市場(chǎng)，特別是抓住“一帶一路”建設(shè)的機(jī)遇，積極到沿線國(guó)家和地區(qū)布局設(shè)點(diǎn)，開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)，為實(shí)體企業(yè)提供更加豐富、便捷的投融資服務(wù)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將以更加開(kāi)放的姿態(tài)歡迎境外機(jī)構(gòu)來(lái)華開(kāi)展合作，逐步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，擴(kuò)大市場(chǎng)互聯(lián)互通。

　　三是創(chuàng)新發(fā)展，著力提升服務(wù)質(zhì)量。

　　“毫無(wú)疑問(wèn)，沒(méi)有創(chuàng)新，證券行業(yè)就沒(méi)有活力。同時(shí)，創(chuàng)新是一把雙刃劍，創(chuàng)新必須以合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要來(lái)進(jìn)行，不能打著創(chuàng)新的旗號(hào)規(guī)避內(nèi)部管控與外部審慎監(jiān)管。否則，最后必將導(dǎo)致脫實(shí)向虛、自?shī)首詷?lè)，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

　　劉士余說(shuō)，高質(zhì)量的服務(wù)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)安身立命之本，更是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)始終要以“了解你的客戶”為原則，要以“為你的客戶創(chuàng)造價(jià)值”為宗旨，推進(jìn)以客戶為中心的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，更好地滿足日益增長(zhǎng)的企業(yè)投融資和居民財(cái)富管理的需求。

　　四是守住底線，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　劉士余說(shuō)，各類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置，共同創(chuàng)造良好的市場(chǎng)秩序、穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金，要切實(shí)履行投資者保護(hù)的相應(yīng)責(zé)任，還要識(shí)別好客戶，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，要按照法律法規(guī)，該制止的要制止，該報(bào)告的要報(bào)告。同時(shí)，要約束好自己的員工，堅(jiān)守職業(yè)操守，體現(xiàn)專業(yè)精神，為市場(chǎng)發(fā)展注入正能量。

　　就中證協(xié)的自律管理工作，劉士余提出，中證協(xié)應(yīng)在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上強(qiáng)化自律檢查，嚴(yán)格紀(jì)律處分。對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員及其從業(yè)人員要嚴(yán)肅處理，堅(jiān)決曝光。中證協(xié)應(yīng)繼續(xù)完善糾紛調(diào)解、投資者救助等機(jī)制，促進(jìn)資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，努力打造成為自律有力、服務(wù)到位、行業(yè)信賴、市場(chǎng)認(rèn)可的自律組織。

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