中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)第六次會員大會17日在京召開，證監(jiān)會主席劉士余出席此次大會。他在講話中表示，證券公司應當把握機遇，以“舍我其誰”的責任和擔當，建設(shè)富有中國制度特色的、注入中國文化元素的世界一流投行。

　　就如何建設(shè)世界一流投行，劉士余提出了四方面要求，包括專注投行主業(yè)、積極參與“一帶一路”建設(shè)、創(chuàng)新發(fā)展提升服務(wù)質(zhì)量、控制風險守住底線等。值得注意的是，“證券行業(yè)應創(chuàng)新發(fā)展”再度作為一項明確的工作要求被提出。劉士余表示，沒有創(chuàng)新證券行業(yè)就沒有活力，但創(chuàng)新也是一把雙刃劍，證券經(jīng)營機構(gòu)在創(chuàng)新發(fā)展的過程中，要以“了解你的客戶”為原則，要以“為你的客戶創(chuàng)造價值”為宗旨，以合規(guī)經(jīng)營和風險控制為前提，不能打著創(chuàng)新的旗號規(guī)避內(nèi)部管控與外部審慎監(jiān)管。

　　就證券行業(yè)近年來的發(fā)展，劉士余評價，中國證券行業(yè)在資本實力、發(fā)展理念、服務(wù)質(zhì)量、規(guī)范水平、市場競爭力等方面都有了顯著提升和改善；在促進資本形成、優(yōu)化資源配置、服務(wù)實體經(jīng)濟和投資者方面發(fā)揮著越來越重要的作用；服務(wù)國家戰(zhàn)略的意識、能力和自覺性等正在不斷增強。

　　統(tǒng)計顯示，五年來，證券行業(yè)的資本增長2.2倍，總資產(chǎn)增長2.7倍，服務(wù)企業(yè)完成股權(quán)融資6萬億元、債權(quán)融資15萬億元、并購重組交易3.5萬億元。

　　劉士余說，證券行業(yè)始終發(fā)揮著投資者與融資者之間、投資者與市場之間、政府與市場之間的橋梁作用，使命光榮，責任重大。新的偉大時代呼喚一流的投行，也必將為投行的成長創(chuàng)造難得的機遇。“通過全行業(yè)的共同努力，我們一定能夠把握機遇，以‘舍我其誰’的責任和擔當，建設(shè)富有中國制度特色、注入中國文化元素的世界一流投行。”他說。

　　就如何建設(shè)世界一流投行，劉士余提出了四點工作要求。

　　一是專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

　　劉士余表示，大力發(fā)展資本市場，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的題中應有之義。證券公司要心無旁騖做好主業(yè)，當前應著力服務(wù)好“三去一降一補”這項突出任務(wù)，促進更多的資源優(yōu)化配置到實體經(jīng)濟最需要的領(lǐng)域。

　　他要求證券公司真正履行勤勉責任，從源頭上嚴把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不保”、一上了之；不能只盯著承銷保薦，更要在并購重組、盤活存量上做文章，為國企國資改革、化解過剩產(chǎn)能、“僵尸企業(yè)”的市場出清、創(chuàng)新催化等方面提供更加專業(yè)化的服務(wù)，加快對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的支持力度。

　　二是主動作為，積極參與“一帶一路”戰(zhàn)略的實施。

　　劉士余表示，證監(jiān)會支持有條件的證券公司積極圍繞客戶“走出去”做好境內(nèi)境外全流程的服務(wù)；支持有條件的證券公司積極拓展國際市場，特別是抓住“一帶一路”建設(shè)的機遇，積極到沿線國家和地區(qū)布局設(shè)點，開展跨境業(yè)務(wù)，為實體企業(yè)提供更加豐富、便捷的投融資服務(wù)。同時，證監(jiān)會將以更加開放的姿態(tài)歡迎境外機構(gòu)來華開展合作，逐步放寬市場準入，擴大市場互聯(lián)互通。

　　三是創(chuàng)新發(fā)展，著力提升服務(wù)質(zhì)量。

　　“毫無疑問，沒有創(chuàng)新，證券行業(yè)就沒有活力。同時，創(chuàng)新是一把雙刃劍，創(chuàng)新必須以合規(guī)經(jīng)營和風險控制為前提，圍繞實體經(jīng)濟發(fā)展的需要來進行，不能打著創(chuàng)新的旗號規(guī)避內(nèi)部管控與外部審慎監(jiān)管。否則，最后必將導致脫實向虛、自娛自樂，引發(fā)風險。”

　　劉士余說，高質(zhì)量的服務(wù)是證券經(jīng)營機構(gòu)安身立命之本，更是服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風險的基礎(chǔ)。證券經(jīng)營機構(gòu)始終要以“了解你的客戶”為原則，要以“為你的客戶創(chuàng)造價值”為宗旨，推進以客戶為中心的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，更好地滿足日益增長的企業(yè)投融資和居民財富管理的需求。

　　四是守住底線，共同促進資本市場健康發(fā)展。

　　劉士余說，各類證券經(jīng)營機構(gòu)必須把防控金融風險放到更加重要的位置，共同創(chuàng)造良好的市場秩序、穩(wěn)定的市場環(huán)境。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金，要切實履行投資者保護的相應責任，還要識別好客戶，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，要按照法律法規(guī)，該制止的要制止，該報告的要報告。同時，要約束好自己的員工，堅守職業(yè)操守，體現(xiàn)專業(yè)精神，為市場發(fā)展注入正能量。

　　就中證協(xié)的自律管理工作，劉士余提出，中證協(xié)應在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上強化自律檢查，嚴格紀律處分。對違反自律規(guī)則的會員及其從業(yè)人員要嚴肅處理，堅決曝光。中證協(xié)應繼續(xù)完善糾紛調(diào)解、投資者救助等機制，促進資本市場的公開、公平、公正，努力打造成為自律有力、服務(wù)到位、行業(yè)信賴、市場認可的自律組織。

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