財經365訊，證監會新聞發言人高莉表示，近期，作為專項行動第三批案件，中國證監會稽查部門部署了18起內幕交易案件，集中組織查處。

　　高莉指出，近幾年來，證監會始終把查處和打擊內幕交易作為稽查執法的重點，法定內幕信息知情人直接從事內幕交易的情形有所減少，并購重組領域內幕交易案件多發態勢得到有效遏制。與此同時，泄露內幕信息、建議他人買賣股票等傳遞型內幕交易依然多發，關聯主體通過結構化產品隱蔽從事內幕交易問題較為突出，投研人員從事內幕交易時有發生，特別是利用上市公司發布業績盈虧及高送轉等利潤分配信息從事內幕交易案件多發高發，公職人員利用職務便利從事內幕交易時有發生。

　　為進一步遏制上述內幕交易違法違規行為，證監會集中查處了內幕交易案件，高莉介紹，這些案件的特點，一是內幕信息知情人利用“高送轉”的內幕信息搶先買入股票，在信息公開后賣出獲利。二是上市公司大股東和高管人員利用信息優勢，在業績預虧等利空消息發布前高位精準減持，甚至人為推遲披露時點，制造避損機會。三是在舉牌上市公司的過程中，舉牌方相關人員利用上市公司收購的內幕信息實施內幕交易。四是在參與上市公司并購重組中介服務的過程中，某些中介服務機構利用工作便利獲取的內幕信息從事內幕交易。五是有些市場累犯、慣犯，屢教不改，先后多次實施內幕交易或者利用多個內幕信息進行違法交易。總體而言，這批案件集中反映了當前內幕交易的主要類型，具有違法主體多樣、交易和獲利金額巨大等主要特征，部分案件情節嚴重，涉嫌刑事犯罪。

　　高莉指出，內幕交易嚴重破壞市場公平交易秩序，嚴重損害投資者合法權益，是證券市場的嚴重欺詐行為，始終是證監會稽查執法打擊重點，也是社會和市場各方共同防控重點。上市公司內部人員以及因職務或工作便利知悉內幕信息的相關人員要嚴守職業道德紅線和法律底線，不向身邊人泄露內幕信息或建議他人買賣股票。任何單位和個人都不能心存僥幸，為利所動，冒險試法，利用內幕信息交易股票牟取非法利益。廣大投資者應自覺做到不打探內部消息，不聽信小道信息，堅持理性投資。下一步，在嚴肅查辦案件的同時，證監會將與公安司法、紀檢監察、國資監管等相關部門繼續貫徹落實《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》，進一步推進內幕交易綜合防控體系的建設，始終保持對內幕交易高壓態勢。

　　同時，高莉還通報了5宗案件。包括2宗信息披露違法違規案，1宗操縱市場案，1宗從業人員私下接受客戶委托買賣證券案，1宗中介機構違法違規案。

　　1宗中介機構違法違規案中，北京市東易律師事務所（簡稱東易所）作為丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市的法律服務機構，在執業過程中未勤勉盡責，存在未審慎核查和驗證相關資料，未編制查驗計劃，未對《法律意見書》進行討論、復核等違反業務規則的情形，出具的《法律意見書》存在虛假記載。證監會決定責令東易所改正，沒收業務收入90萬元，并處以180萬元罰款；對直接負責的主管人員郭立軍、陳燕殊給予警告，并分別處以10萬元罰款。

其中，1宗從業人員私下接受客戶委托買賣證券案中，廣宏毅時為華泰聯合證券投資銀行部副總監、保薦代表人，在2011年12月8日至2014年6月30日期間，其私下接受馮某成委托，使用“孫某峰”證券賬戶進行證券交易，累計交易“齊翔騰達(10.71 -1.02%,診股)”等10只證券，累計交易金額約1.57億元元，廣宏毅的違法所得為145.25萬元。證監會決定對廣宏毅責令改正，給予警告，沒收違法所得145.25萬元，并處以435.75萬元罰款，同時對廣宏毅采取5年證券市場禁入措施。

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