問：全國金融工作會議將直接融資放到重要位置后，有觀點稱IPO或進一步放寬，請問證監會對此有何評論？

　　答：證監會將認真貫徹落實習近平總書記在全國金融工作會議中關于“要把發展直接融資放在重要位置，形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監管有效、投資者合法權益得到有效保護的多層次資本市場體系”的重要指示，充分發揮資本市場服務實體經濟、助力供給側結構性改革功能。一是，繼續按照依法監管、全面監管、從嚴監管的工作要求，嚴把上市公司入口關，堅持問題導向，完善IPO現場檢查等工作機制，依法嚴格審核、嚴格監管，督促發行人和中介機構歸位盡責，防止企業帶病上市。同時，加大整頓資本市場秩序力度，繼續保持“零容忍”態度，嚴厲打擊欺詐發行、違規信息披露、操縱市場、內幕交易等證券市場違法違規行為，凈化市場環境，改善資本市場生態，切實維護公開、公平、公正的市場秩序，保護投資者特別是中小投資者合法權益；二是，繼續做好資本市場服務好我國新常態下經濟社會發展的工作，要進一步發揮好資本市場的投融資功能，要有序推進資本市場資源配置市場化的改革，要進一步明確市場預期，有效提升資本市場服務于實體經濟發展的能力，推進資本市場健康穩定可持續發展的基礎性工作和一系列制度的建設與完善。

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　　監管層嚴把新股審核質量關 提高上市企業整體質量

　　近期召開的全國金融工作會議提出，更加注重供給側的存量重組、增量優化、動能轉換。

　　在增量優化方面，華安證券首席宏觀分析師徐陽7月20日在接受《證券日報》記者采訪時表示，資本市場有效發揮企業融資功能，需要嚴把新股發行，其中要注意以下幾個方面：一是對新發行股票企業進行嚴格審核，尤其對承銷商也要嚴格把關；二是要加強對新發行股票公司的大股東減持股票行為進行重點管理，防止大股東行為損害中小股東利益；三是要建立健全資本市場退市機制，以提高上市企業的整體質量。

　　“對于上市公司來講，要根據公司整體發展需要來決定融資方式及融資數量，防止為了個別大股東利益而發行新股。同時，上市公司要改善自身管理，提高競爭力和創新能力，只有基本面不斷得到改善，才能從根本上提高發行新股的質量。”徐陽告訴記者。

　　徐陽表示，只有新股有序發行，提高上市公司質量和發行新股的質量，才能有效發揮目前資本市場的投資功能，保障投資者的合法權益。保證新股有序發行可以從源頭上提高整體的上市公司質量，提高中國股市中優質股票的比率，進而有效提振市場信心。

　　截至2017年7月13日，證監會受理首發企業668家，其中，已過會54家，未過會614家。未過會企業中正常待審企業578家，中止審查企業36家。

　　有關專家表示，IPO申請被否的原因主要有以下幾個方面，一是內控制度的有效性及會計基礎的規范性存疑；二是經營狀況或財務狀況異常；三是持續盈利能力存疑；四是關聯交易及關聯關系存疑；五是申請文件的真實、準確、完整和及時性存疑等。今年下半年，IPO發行節奏和數量可能將與上半年保持大體一致。同時，監管層嚴把新股審核質量關的做法也不會改變。

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