據上交所6月28日消息，近日，上海證券交易所（以下簡稱上交所）正式修改并發布了《上海證券交易所投資者適當性管理辦法》《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引》及《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》。

　　此次修改主要包括如下方面：

　　一是《上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法》：1、調整規則名稱為《上海證券交易所投資者適當性管理辦法》；2、增加《辦法》作為制定依據；3、明確會員履行投資者適當性管理義務的原則性規定及會員對普通投資者履行適當性管理義務的規定；4、調整關于投資者分類及專業投資者范圍的表述；5、增加關于投資者分類轉化的規定。

　　二是《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》：補充個人投資者買入退市整理股票準入要求中資產條件應滿足20個交易日日均的要求。

　　三是《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引》：補充個人投資者準入要求中資產條件應滿足20個交易日日均的要求。

　　四是《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》：分別補充個人投資者、普通機構投資者準入要求中資產條件應滿足20個交易日日均的要求。

　　此次修改的內容自2017年7月1日起實施。對在2017年7月1日以后新申請開通港股通、退市整理股票等交易權限或衍生品合約賬戶的投資者，經營機構應當按照修改后的規則對其進行適當性評估；在7月1日前已經開通港股通、退市整理股票等交易權限或衍生品合約賬戶的投資者可繼續參與交易。

　　下一步，上交所將按照《辦法》及相關規則規定，督促證券期貨經營機構從管理制度、技術設備、人員配備、投教宣傳等各方面做好工作。在相關規則施行后，上交所將持續督促經營機構嚴格執行適當性管理規定，加強投教宣傳，切實保護投資者合法權益。