上交所6月2日發(fā)布對(duì)ST慧球及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定，對(duì)ST慧球公司及實(shí)際控制人鮮言、實(shí)際控制人兼時(shí)任董事長(zhǎng)顧國(guó)平、時(shí)任董事長(zhǎng)董文亮、時(shí)任董事溫利華、時(shí)任獨(dú)立董事劉光如、時(shí)任獨(dú)立董事李占國(guó)、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)陸俊安等16人予以公開(kāi)譴責(zé)，并公開(kāi)認(rèn)定鮮言、顧國(guó)平、董文亮、溫利華、陸俊安終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，劉光如、李占國(guó)10年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，對(duì)時(shí)任監(jiān)事潘大明、董雪蓮、顧遠(yuǎn)予以通報(bào)批評(píng)。
上交所表示，ST慧球是上交所重點(diǎn)監(jiān)管的公司。該公司在信息披露及規(guī)范運(yùn)作中出現(xiàn)多項(xiàng)違規(guī)，尤其是董事會(huì)蓄意編造及泄露不符合規(guī)定的1001項(xiàng)股東大會(huì)議案，造成極其惡劣的社會(huì)影響。
上交所分析，ST慧球案件有三個(gè)方面特點(diǎn)。一是違規(guī)持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)。公司前任實(shí)際控制人顧國(guó)平自2014年年底開(kāi)始長(zhǎng)期隱瞞實(shí)際控制人身份。而自2016年7月鮮言實(shí)際控制公司以后，操縱公司，肆意違規(guī)，拒不接受監(jiān)管要求及時(shí)整改，時(shí)間持續(xù)半年多，嚴(yán)重破壞了公司正常的信息披露和公司治理秩序，損害了公司及投資者的利益。
二是違規(guī)事項(xiàng)多。本次紀(jì)律處分涉及的違規(guī)行為多達(dá)10項(xiàng)，既包括鮮言、顧國(guó)平長(zhǎng)期隱瞞實(shí)際控制人身份，也包括公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作方面的違規(guī)。公司信息披露和公司治理發(fā)生了多項(xiàng)嚴(yán)重違規(guī)行為，包括蓄意編造并擅自泄露不符合規(guī)定的1001項(xiàng)股東大會(huì)議案、未及時(shí)核實(shí)實(shí)際控制人情況、多次泄露尚未披露的重要公告、未與本所公司監(jiān)管部門(mén)建立有效聯(lián)系途徑、拒不落實(shí)本所監(jiān)管要求等。
三是違規(guī)責(zé)任人多，共有19人。鮮言作為公司實(shí)際控制人，長(zhǎng)期隱瞞實(shí)際控制人身份，拒不落實(shí)證券監(jiān)管要求，直接主導(dǎo)了公司系列違規(guī)事項(xiàng)；董文亮、溫利華、陸俊安作為鮮言實(shí)際控制公司時(shí)期的董事、高管，直接實(shí)施了公司的系列違規(guī)行為；顧國(guó)平在其控制公司時(shí)期，長(zhǎng)期隱瞞其實(shí)際控制人身份，未披露控制權(quán)變更事項(xiàng)；其他14人或直接參與了公司系列違規(guī)行為，或者沒(méi)有直接參與違規(guī)行為、但未積極履職并采取有效措施督促公司規(guī)范運(yùn)作和履行信息披露義務(wù)。
上交所強(qiáng)調(diào)，對(duì)ST慧球的系列違規(guī)行為，上交所在查明違規(guī)事實(shí)后，對(duì)公司從嚴(yán)處理，對(duì)主要責(zé)任人頂格處罰，體現(xiàn)了“依法、從嚴(yán)、全面”監(jiān)管的嚴(yán)肅態(tài)度。上交所將繼續(xù)督促公司按前期要求整改，早日恢復(fù)信息披露及公司治理正常秩序，從根本上維護(hù)投資者利益。
