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基金公司申報材料需要哪些

2017-05-24 14:16? 來源:中國基金報 作者:公募員 本篇文章有字,看完大約需要 分鐘的時間

來源:中國基金報

基金公司申報材料

基金管理人應當在2017年6月5日前報送哪些材料?如下:

(一)公司對截至2017年5 月31 日超期未募集基金產(chǎn)品的后續(xù)處理方案說明;

(二)公司對截至2017年5月31日超期未募基金產(chǎn)品的處理措施明細表;

(三)基金管理人對相關產(chǎn)品選擇辦理延期募集的,應當提交延期募集備案的申請材料;

(四)基金管理人對相關產(chǎn)品選擇不再延期募集,應當提交相關專項承諾。專項承諾應當包括公司不再申請延期募集相關產(chǎn)品備案(需逐一說明產(chǎn)品批文);公司將強化內部控制,理性申報產(chǎn)品;今后嚴格在批文規(guī)定期限內進行產(chǎn)品募集,出現(xiàn)超期未募集情形的,自愿接受監(jiān)管安排等有關事項的說明。

逾期未按第一項要求報送書面正式材料的,后續(xù)不再接收。

基金君再回顧下此前通知

在基金產(chǎn)品注冊審查過程中,對于存在短時間內大量申報基金產(chǎn)品、超期未募集基金產(chǎn)品數(shù)量達到或者超過已批復未募集基金產(chǎn)品總數(shù)的60%、“迷你基金”數(shù)量較多、基金經(jīng)理“一拖多”、一年內被采取兩次以上行政監(jiān)管措施等情形的基金管理人,監(jiān)管層將委托相關派出機構對基金管理人的有關情況進行實地核查。

這一措施也取得較好效果:

一是,對防止行業(yè)盲目大量申報產(chǎn)品、刻意囤積批文起到了較好的提醒、警示作用;

二是,基金管理人申報產(chǎn)品趨于理性,盲目扎堆申報產(chǎn)品的現(xiàn)象有所緩解;

三是,基金管理人積極采取有關措施,根據(jù)市場和投資者需求合理安排產(chǎn)品發(fā)行或變更注冊,逐步消化超期批文。


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