這個名單比較長!9月1日之后刊登發售公告的新基金至少有十幾只,包括財通資管鑫銳回報混合型基金、長江樂盈定期開放債券型發起式基金、東吳優益債券型基金、嘉實新添輝定期開放靈活配置混合型基金等,目前都已公告暫緩發行。
券商中國記者獲悉,這些新基金重新發行大概需要完成“三步走”:即先完成基金合同、招募說明書等文件的修改,并將合同修改對照表、暫停銷售的公告及相關紅頭文件向證監會提交備案;取得托管行的無異議函;將以上資料提交之后等待證監會的同意后,再重啟基金發行。
多只基金暫緩發行
近日,多只公募基金公告稱,根據《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及中國證監會的有關規定,決定暫停募集基金。
9月7日,證監會發布《關于做好基金產品募集、合同修改等有關事項的通知》,對公募基金滿足流動性新規要求作了“新老劃斷”的安排,即老基金有6個月的過渡期,而9月1日之后的新基金要立即修改,否則不能募集資金。
“有些措手不及”,上海一位券商資管人士表示,“我們緊急決定暫停發行,重新啟動發行的時間再另行公告。”
據不完全統計,今年9月1日之后披露發售公告的公募基金至少有十幾只,雖然流動性新規對貨幣基金、債券型基金影響較大,股票型、混合型基金主要涉及持股集中度等限制,但從目前暫緩發行的基金來看,貨幣基金、債券型基金、混合型基金都包括在內。
比如,9月7日刊登了發售公告的財通資管鑫銳回報混合型基金,于9月4日刊登了發售公告的嘉實新添輝定期開放靈活配置混合型基金,這兩者都屬于R3(中風險)的混合型基金,但目前也已公告暫緩發行。
還有長江樂盈定期開放債券型發起式基金、東吳優益債券型基金、南華現金寶貨幣市場基金等,目前都處于暫緩發行中。
“三步走”之后獲準重啟
按照證監會規定,在9月1日(含當日)以前刊登基金發售公告的,可繼續完成募集;在9月1日之后刊登了基金發售公告,出于與新規有序銜接、后續投資運作便利等考慮,必須先完成基金合同、招募說明書等文件的修改,才可開展募集工作。
接下來可能還會有新的基金暫緩發行,而想要重新啟動發行需要做哪些準備?
一位券商資管人士告訴券商中國記者,暫緩基金發行之后,大概還需要“三步走”:
一、先完成基金合同、招募說明書等文件的修改,并將合同修改對照表、暫停銷售的公告及相關紅頭文件向證監會提交備案;
二、與基金托管行協商,并取得對方的無異議函;
三、若證監會要求補充其他材料,再進行補充。將上述資料全部遞交之后,需再取得證監會的同意才能重啟基金發行。