23日，中基協(xié)發(fā)布公告稱，因公示期滿三個(gè)月仍未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)，21家私募機(jī)構(gòu)管理人被注銷，這是中基協(xié)今年第二次注銷失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)。3月20日，中基協(xié)首次注銷了24家私募機(jī)構(gòu)管理人，其中包括徐翔的上海澤熙投資管理有限公司。

　　通過查詢此次注銷的21家私募管理人名單，券商中國(guó)記者發(fā)現(xiàn)，有16家的注冊(cè)地在深圳，占比高達(dá)76%，而第一次注銷的私募名單中深圳地區(qū)僅有1家。

　　45家私募被注銷

　　23日，中基協(xié)發(fā)布公告稱，因公示期滿三個(gè)月仍未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)，21家私募機(jī)構(gòu)管理人被注銷，這是中基協(xié)今年第二次注銷失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)。

　　今年1月12日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機(jī)構(gòu)自律機(jī)制及公示第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告》規(guī)定，“自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷其私募基金管理人登記?！?/p>

　　3月20日，中基協(xié)首次注銷24家失聯(lián)私募，5月23日第二批注銷21家，一共注銷45家私募。值得注意的是，此次注銷的私募全部來自于1月份第十一批公示的106家失聯(lián)私募大名單中。

　　在第一批被注銷的私募名單中，最為大家熟知的是上海澤熙投資管理有限公司。上海澤熙投資曾被中基協(xié)被列為“異常機(jī)構(gòu)”，異常原因是未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新累計(jì)2次及以上。3月20日，上海澤熙成為首批被注銷的24家私募之一。1月23日，上海澤熙投資總經(jīng)理徐翔因操縱證券市場(chǎng)被判刑，被判處有期徒刑五年六個(gè)月。

　　深圳地區(qū)一位大型律師事務(wù)所律師介紹，首先，中基協(xié)通過登記的私募公司在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的固定電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵件等均無法與公司取得聯(lián)系，公司亦未在限定時(shí)間內(nèi)回復(fù)相關(guān)情況說明，因此這類公司被列入失聯(lián)名單予以公示。接著，自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷其私募基金管理人登記。

　　今年1月份，中基協(xié)公示了第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，按照時(shí)間推算，距今3個(gè)多月。名單中包括106家機(jī)構(gòu)，創(chuàng)下單次公布涉及私募數(shù)量的最高紀(jì)錄。值得注意的是，當(dāng)時(shí)名單中有96家機(jī)構(gòu)注冊(cè)地在深圳，占比超過九成。

　　另一位律師表示，前兩年私募管理沒有現(xiàn)在規(guī)范，深圳公司注冊(cè)又門檻相對(duì)較低，涌現(xiàn)了大量殼公司，備案制推出后一些私募發(fā)行不了產(chǎn)品，近幾年二級(jí)市場(chǎng)行情操作難度加大，因此深圳地區(qū)私募失聯(lián)情況可能比較嚴(yán)重。

　　已公布13批失聯(lián)機(jī)構(gòu)

　　為了加強(qiáng)私募基金管理人的自律管理工作，中基協(xié)2015年9月開始實(shí)施“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度，到今年5月份協(xié)會(huì)共對(duì)外公告13批失聯(lián)機(jī)構(gòu)。

　　據(jù)了解，中基協(xié)在2015年2次公布失聯(lián)名單，合計(jì)涉及16家私募公司；2016年公布8次失聯(lián)名單，合計(jì)涉及126家私募公司；2017年截止目前共公布3次失聯(lián)名單合計(jì)188家私募公司，三年總計(jì)230家私募，注銷私募數(shù)量占公示數(shù)量近20%。從節(jié)奏上看，今年協(xié)會(huì)在加大對(duì)失聯(lián)私募的公示。

　　協(xié)會(huì)規(guī)定，通過在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話無法取得聯(lián)系，同時(shí)協(xié)會(huì)以電子郵件、短信形式通知機(jī)構(gòu)在限定時(shí)間內(nèi)未獲回復(fù)。存在上述情形時(shí)，協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站發(fā)布“失聯(lián)公告”催促相關(guān)機(jī)構(gòu)主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系，公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)仍未與協(xié)會(huì)聯(lián)系的，認(rèn)定為“失聯(lián)”私募機(jī)構(gòu)。

　　如果私募基金管理人在三個(gè)月之內(nèi)主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的，經(jīng)研究同意，可將其從“失聯(lián)”機(jī)構(gòu)名單中移除。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，私募機(jī)構(gòu)尤其是較小規(guī)模的私募數(shù)量的爆發(fā)式增長(zhǎng)，對(duì)私募行業(yè)的自律和監(jiān)管帶來了不小的挑戰(zhàn)。協(xié)會(huì)通過嚴(yán)格的公示制度和注銷制度，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行清理整頓，有利于提示投資風(fēng)險(xiǎn)，并強(qiáng)化全社會(huì)對(duì)私募行業(yè)的約束和監(jiān)督作用。

　　私募規(guī)模仍在增長(zhǎng)

　　私募行業(yè)近年來迎來了爆發(fā)式的增長(zhǎng)。

　　中基協(xié)最新公布的數(shù)據(jù)顯示，截至2017年4月底，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人18890家，比去年年底增加1457家，注銷的私募數(shù)量?jī)H占2.3‰。

　　已備案私募基金52403只，比去年年底減少5898只；認(rèn)繳規(guī)模12.28萬(wàn)億元，比去年增加2.04萬(wàn)億，增幅約20%；實(shí)繳規(guī)模8.95萬(wàn)億元，比全年年底增加1.06萬(wàn)億。

　　截至2017年4月底，按正在運(yùn)行的私募基金產(chǎn)品實(shí)繳規(guī)模劃分，管理規(guī)模在20-50億元的私募基金管理人有499家，比去年年底減少60家；管理規(guī)模在50-100億元的有177家，比去年年底減少20家；管理規(guī)模大于100億元的有159家，比去年年底增加26家。

　　從事私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)的與從事證券投資的私募在管理人數(shù)量、管理基金數(shù)量的差距已經(jīng)不大，但是管理規(guī)模上，從事私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)的是從事證券投資的2.33倍。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，私募基金的規(guī)模仍在快速擴(kuò)張中，管理人數(shù)量在經(jīng)歷一輪大的清理以后有所回升，發(fā)行的基金數(shù)量開始精減，行業(yè)正逐步告別野蠻生長(zhǎng)的階段，百億以上規(guī)模私募數(shù)量增加明顯，也從另一個(gè)方面表明私募行業(yè)正朝著成熟的方向發(fā)展。