7月12日，吉林證監(jiān)局一連發(fā)布6條監(jiān)管措施決定，分別針對吉林省旅游產(chǎn)業(yè)投資、吉林邦信股權投資、長春明翰投資、吉林省勵合必拓資產(chǎn)、吉林省英飛尼迪投資、吉林省吉東方股權投資等6家私募公司。
監(jiān)管連續(xù)披露6條，對6家私募機構采取監(jiān)管措施，實屬少見。基金君看了一下，這次對私募的監(jiān)管行動，來自2017年的私募基金專項檢查。
根據(jù)證監(jiān)會2017年私募基金專項檢查的統(tǒng)一部署，今年上半年各地證監(jiān)局啟動對轄區(qū)內(nèi)私募基金管理機構進行抽查。
但是，基金君發(fā)現(xiàn)，這次監(jiān)管查出來的私募基金的問題，除了產(chǎn)品托管、信息披露、備案登記、合格投資者等老問題，還包括，沒有對投資者做問卷調(diào)查、產(chǎn)品做風險評級等涉及投資者適當性規(guī)定的重點問題。
證監(jiān)局表示，這6家私募不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定。業(yè)內(nèi)人士認為，事實上，在去年證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，7月1日適當性新規(guī)正式實施后，未來私募在銷售過程中要更加注意把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，對投資者進行風險測評，對產(chǎn)品進行分類分級，做適當性匹配，并進行“雙錄”留痕、回訪等。
6家私募基金被采取監(jiān)管措施多涉及適當性問題
基金君帶小伙伴們一起來看看，這次6家私募基金主要出現(xiàn)的問題。
1、吉林省旅游產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司
證監(jiān)局在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是：“文旅一號”這只產(chǎn)品的基金合同中明確約定不進行托管，但沒有在合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施。而且，產(chǎn)品剩余的尚未對外投資的50萬元募集資金管理不規(guī)范，以現(xiàn)金形式存放于公司。
證監(jiān)局表示，該私募上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十一條第二款的規(guī)定，要求私募產(chǎn)品不進行托管的，要在合同中明確保障財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制，并在基金運行過程中有效執(zhí)行財產(chǎn)安全保障措施。
2、吉林省英飛尼迪投資管理有限公司
證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)的問題有3個：(1)銷售私募產(chǎn)品沒有采取問卷調(diào)查等，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估；(2)沒有自行或者委托第三方對私募產(chǎn)品進行風險評級；(3)沒有向個人投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬等相關信息。
證監(jiān)局表示，上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第十七條、第二十四條的規(guī)定，要求私募做好投資者適當性管理工作，并按照合同約定向投資者披露重大信息。
3、吉林省勵合必拓資產(chǎn)管理有限公司
對于該私募，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)的問題有3個：(1)私募在直銷過程中沒有采取問卷調(diào)查等方式對投資者進行評估；(2)沒有按合同約定向投資者披露基金投資情況、資產(chǎn)負債狀況、投資收益分配等相關信息；(3)沒有對合格投資者資產(chǎn)證明文件進行存檔。
證監(jiān)局表示，上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第二十四條、第二十六條的規(guī)定，要求私募自銷時采取問卷調(diào)查等，向投資者披露基金投資情況等信息，還有妥善保存私募基金投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，且保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
4、長春明翰投資管理有限公司
針對該私募，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)的問題有2個：(1)私募自銷時沒有做問卷調(diào)查，同時也沒有要求機構投資者簽署風險揭示書和投資者承諾函；(2)沒有對敦化市明翰投資咨詢管理中心(有限合伙)這只產(chǎn)品進行風險評級，且沒有將投資者的風險評級與私募基金產(chǎn)品評級進行合理匹配。
證監(jiān)局表示，上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條、第十七條的規(guī)定，要求私募做好投資者適當性管理工作，要采取問卷調(diào)查，并制作風險揭示書，由投資者簽字確認。還有要對產(chǎn)品進行風險評級，向風險承擔能力相匹配的投資者進行推介。
5、吉林邦信股權投資基金管理有限公司
對于該私募，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)的問題有5個：(1)去年7月公司所在地和股東信息發(fā)生工商變更，但沒有及時在私募登記備案系統(tǒng)中更新；(2)自銷時沒有采取問卷調(diào)查；(3)鴻信美譽、邦信二號等產(chǎn)品的合伙協(xié)議中未約定產(chǎn)品不進行托管，也沒有保障財產(chǎn)安全的制度措施，吉邦鴻泰、吉邦鴻利、吉邦弘鑫等產(chǎn)品簽訂無托管協(xié)議，但沒有明確財產(chǎn)安全制度措施；(4)產(chǎn)品吉邦鴻利合伙協(xié)議中缺少資金投向、利潤分配等約定；(5)合伙型私募基金沒有對信息披露作出約定。
證監(jiān)局表示，上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款、第十六條第一款等規(guī)定，要求私募及時更新備案信息，做好適當性管理工作，在基金合同中約定各方當事人的權利、義務，制定保障財產(chǎn)安全措施，如實向投資者披露運行信息等。
6、吉林省吉東方股權投資基金管理有限公司
對于該股權投資私募，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)的問題有5個：(1)沒有對產(chǎn)品進行風險評級；(2)沒有將基金財產(chǎn)進行托管，且沒有保障財產(chǎn)安全制度安排；(3)沒有對合格投資者的資產(chǎn)證明文件進行存檔；(4)沒有及時向協(xié)會報送年度財務報告和基金運作基本情況；(5)基金產(chǎn)品融發(fā)企業(yè)發(fā)展合伙企業(yè)(有限合伙)的執(zhí)行事務合伙人委派代表于2017年1月18日由生永鋼變更為董緒強，但沒有在協(xié)會備案系統(tǒng)上及時更新變更執(zhí)行事務合伙人后的營業(yè)執(zhí)照。
證監(jiān)局表示，上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條、第二十五條第一款等規(guī)定，要求私募做好投資者適當性管理工作，沒托管的要有保障財產(chǎn)安全措施，保存投資者適當性等方面的資料，及時更新信息。
基金君也發(fā)現(xiàn)，其中有兩家私募公司值得關注。一家是“公奔私”的公司，而且該基金經(jīng)理是公募“老司機”；另一家則涉及跨境投資集團，是旗下在吉林的產(chǎn)業(yè)基金。
基金業(yè)協(xié)會備案登記信息顯示，吉林省勵合必拓資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人是井海源，他曾經(jīng)先后任職于寶盈基金、萬家基金、諾安基金、長盛基金等多家公募公司，擔任區(qū)域經(jīng)理、總監(jiān)/高級研究員、總助/副總經(jīng)理等職務，可謂“公募”經(jīng)驗豐富。2013年井海源“奔私募”任泰誠資本投資總監(jiān)，2015年任勵合必拓資產(chǎn)執(zhí)行董事兼投資總監(jiān)。
另一家是吉林省英飛尼迪投資，協(xié)會官網(wǎng)信息顯示，其法定代表人吳圣馮曾是英菲尼迪投資集團的投資總監(jiān)，該公司備案的產(chǎn)品是英菲尼迪吉林產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)。
基金君從英菲尼迪集團官網(wǎng)上查到，英菲尼迪集團是專注于中國市場的跨境投資集團，管理著以色列最早的風險投資基金和最大的創(chuàng)業(yè)孵化器，目前透過旗下17支美元/人民幣基金和數(shù)個孵化器管理超過上百億的資產(chǎn)和上百家企業(yè)。
現(xiàn)在英菲尼迪集團在北京、上海、成都、吉林等多個地方都有產(chǎn)業(yè)基金。
其中，英飛尼迪吉林產(chǎn)業(yè)投資基金是英飛尼迪集團聯(lián)合吉林省引導基金(吉林省股權基金投資有限公司)，以及吉林當?shù)仄髽I(yè)和個人共同出資成立的合伙企業(yè)。基金在新能源、新材料、高端制造、節(jié)能環(huán)保等領域?qū)ふ也⑼顿Y于具有出色的創(chuàng)業(yè)精神、創(chuàng)新的商業(yè)模式及創(chuàng)新技術和自主專利的行業(yè)領軍企業(yè)。
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