2016年8月19日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，新富資本就曾被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施。時(shí)隔一年多，新富資本再度因違法違規(guī)遭到證監(jiān)會(huì)處罰。
中國(guó)基金報(bào)記者 劉宇輝
由于存在存續(xù)產(chǎn)品未備案、向不特定對(duì)象推介私募基金和未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等多項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，近期來(lái)自廣東的兩家私募基金遭到證監(jiān)會(huì)處罰。
在上周五的例行發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了一宗私募基金違法違規(guī)案。深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱新富資本）未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；向非合格投資者募集資金；向不特定對(duì)象推介私募基金；在銷售相關(guān)產(chǎn)品過(guò)程中未對(duì)所有投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未對(duì)相關(guān)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。
由于新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第八條、第十一條、第十四條、第十六條和第十七條規(guī)定，依據(jù)《暫行辦法》第三十八條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)新富資本責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李先林給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)其他兩名直接負(fù)責(zé)的主管人員顏昌仕、任蕾樺給予警告，并分別處以1萬(wàn)元罰款。
事實(shí)上，這并不是新富資本第一次遭到證監(jiān)會(huì)處罰。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的信息顯示，2016年8月19日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，新富資本就曾被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施。時(shí)隔一年多，新富資本再度因違法違規(guī)遭到證監(jiān)會(huì)處罰，可見(jiàn)內(nèi)部運(yùn)作問(wèn)題依然十分突出。
除了新富資本之外，上周還有一家私募基金因類似原因遭到廣東證監(jiān)局處罰。根據(jù)廣東證監(jiān)局9月1日下發(fā)的行政處罰決定書(shū)，廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣東盈隆匯）存在以下違規(guī)事實(shí)：
一是未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。截至調(diào)查日（2017年2月21日），廣東盈隆匯管理的廣東盈之匯貳號(hào)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州盈笙投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、廣東盈之匯股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱3只基金）未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。
二是向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品。廣東盈隆匯官網(wǎng)公開(kāi)發(fā)布3只基金的產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)流程、投資項(xiàng)目詳細(xì)介紹、產(chǎn)品說(shuō)明等信息,不特定投資者可登錄該公司網(wǎng)站瀏覽上述宣傳推介信息。
三是向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益。廣東盈隆匯通過(guò)與3只基金的投資者簽訂《基金回購(gòu)協(xié)議》的方式，變相向投資者作出保本承諾。廣東盈隆匯在3只基金的《合伙協(xié)議》中，根據(jù)投資者出資金額大小約定不同檔次的預(yù)期年化收益率。
四是未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求。廣東盈隆匯自行銷售部分基金時(shí)，未按規(guī)定對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，廣東盈隆匯上述違規(guī)行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條、第十四條、第十五條和第十六條的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。
根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局局決定：對(duì)廣東盈隆匯給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)何紹成、余毅給予警告，并分別處以2萬(wàn)元罰款。
今年以來(lái)，多地證監(jiān)局開(kāi)展了針對(duì)私募基金的專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)私募運(yùn)作中存在不少違法違規(guī)問(wèn)題，近幾個(gè)月來(lái)，各地證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)存在問(wèn)題的私募采取了監(jiān)管措施和行政處罰。