財(cái)經(jīng)365訊 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬8日表示：2017年上半年，證監(jiān)會(huì)組織對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展了專項(xiàng)檢查，包括私募債券基金20家，跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家，其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬(wàn)億元，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%，檢查對(duì)象以“問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”和“雙隨機(jī)抽取”方式選取，強(qiáng)化資源協(xié)調(diào)和跨轄區(qū)協(xié)作。
檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開(kāi)信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；83家私募機(jī)構(gòu)存在公開(kāi)宣傳推介、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不合符杠桿率要求、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同、費(fèi)用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制、未按合同約定進(jìn)行信披、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無(wú)從業(yè)資格等違規(guī)問(wèn)題；190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確，更新不及時(shí)，公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員、財(cái)務(wù)、制度等缺乏獨(dú)立性等不規(guī)范問(wèn)題。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)采取處理措施：一是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)83家存在公開(kāi)宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進(jìn)行信披等問(wèn)題的私募采取行政監(jiān)管措施；二是對(duì)6家存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題的私募立案稽查，并對(duì)其中4家私募先行采取行政監(jiān)管措施；三是將涉嫌違法犯罪的8家私募的違法違規(guī)線索通報(bào)地方政府或移動(dòng)公安部門(mén)，并對(duì)其中6家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或立案稽查。同時(shí)，上述問(wèn)題及采取的監(jiān)管措施計(jì)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并由基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律管理措施。