財經365訊 證監會新聞發言人常德鵬8日表示，證監會今日開始就《證券公司投資銀行類業務內部控制指引（征求意見稿）》向社會公開征求意見。他表示，近年來投行類業務快速發展，行業普遍存在執業質量良莠不齊、業務發展與內部控制脫節的現象。
常德鵬介紹，該指引旨在明確投行類業務的主體責任，相關要求主要包括四項：
第一，聚焦投行類業務中的突出盲點和問題，著力解決業務活動管控不足、過度激勵等導致風險的根源性問題；第二，突出投行類業務內控標準的統一，包括行業普遍適用的內控流程、持續督導、內核等方面的標準；第三，構建分工合理、相互制衡的內控體系，明確各部門的職責，推動質量控制實現全過程管控，督促各方歸位盡責；第四，強調投行類業務風控的有效性，細化各道防線，具體到履職形式及執行層面的規范。
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證券公司投資銀行