財經(jīng)365訊 國務(wù)院辦公廳昨日發(fā)布《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機制的意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》指出，研究各類無記名可轉(zhuǎn)讓有價證券的洗錢風(fēng)險以及需納入監(jiān)管的重點，研究無記名可轉(zhuǎn)讓有價證券價值甄別和真?zhèn)魏蓑灱夹g(shù)，明確反洗錢行政主管部門與海關(guān)監(jiān)管分工，推動對跨境攜帶無記名可轉(zhuǎn)讓有價證券的監(jiān)管及通報制度盡快出臺。
《意見》同時要求，鼓勵創(chuàng)新和堅守底線并重，妥善應(yīng)對伴隨新業(yè)務(wù)和新業(yè)態(tài)出現(xiàn)的風(fēng)險。建立健全反洗錢義務(wù)機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估制度，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新技術(shù)、新渠道產(chǎn)生的洗錢和恐怖融資風(fēng)險自主進行持續(xù)識別和評估，動態(tài)監(jiān)測市場風(fēng)險變化，完善有關(guān)反洗錢監(jiān)管要求。強化反洗錢義務(wù)機構(gòu)自主管理風(fēng)險的責(zé)任，反洗錢義務(wù)機構(gòu)推出新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)前，須開展洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估，并按照風(fēng)險評估結(jié)果采取有效的風(fēng)險防控措施。
反洗錢、反恐怖融資、反逃稅（以下統(tǒng)稱“三反”）監(jiān)管體制機制是建設(shè)我國法治體系和現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的重要內(nèi)容，是推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、維護經(jīng)濟社會安全穩(wěn)定的重要保障，是參與全球治理、擴大金融業(yè)雙向開放的重要手段。
《意見》提出了“三反”的目標(biāo)：到2020年，初步形成適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟要求、適合中國國情、符合國際標(biāo)準(zhǔn)的“三反”法律法規(guī)體系，建立職責(zé)清晰、權(quán)責(zé)對等、配合有力的“三反”監(jiān)管協(xié)調(diào)合作機制，有效防控洗錢、恐怖融資和逃稅風(fēng)險。
《意見》對健全工作機制做出部署。一是加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，完善組織機制；二是研究設(shè)計洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估體系，建立反洗錢和反恐怖融資戰(zhàn)略形成機制；三是強化線索移送和案件協(xié)查，優(yōu)化打擊犯罪合作機制；四是加強監(jiān)管協(xié)調(diào)，健全監(jiān)管合作機制；五是依法使用政務(wù)數(shù)據(jù)，健全數(shù)據(jù)信息共享機制；六是優(yōu)化監(jiān)管資源配置，研究完善監(jiān)管資源保障機制。
立法也需跟上。《意見》指出，推動研究完善相關(guān)刑事立法，修改懲治洗錢犯罪和恐怖融資犯罪相關(guān)規(guī)定。按照我國參加的國際公約和明確承諾執(zhí)行的國際標(biāo)準(zhǔn)要求，研究擴大洗錢罪的上游犯罪范圍，將上游犯罪本犯納入洗錢罪的主體范圍。對照國際公約要求，根據(jù)我國反恐實際需要，推動逐步完善有關(guān)恐怖融資犯罪的刑事立法，加強司法解釋工作。研究建立相關(guān)司法工作激勵機制，提升反洗錢工作追償效果。