財(cái)經(jīng)365訊，6月22日，市場(chǎng)上盛傳，某地證監(jiān)局已在本周向轄區(qū)公募基金管理人發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)通過港股通機(jī)制參與香港股票市場(chǎng)交易的基金產(chǎn)品監(jiān)管的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)，進(jìn)一步細(xì)化完善一周前監(jiān)管層發(fā)布的公募基金參與港股投資新規(guī)。港股通交易基金再度受到監(jiān)管規(guī)范。
“公司產(chǎn)品部門確實(shí)有收到《通知》，據(jù)了解，是證監(jiān)會(huì)將文件下發(fā)到了8個(gè)地方證監(jiān)局，要求轄區(qū)內(nèi)基金管理人對(duì)公司內(nèi)部港股通交易基金進(jìn)行合同修改、產(chǎn)品完善。”深圳一家大型基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人向北京商報(bào)記者表示。不過也有部分公司表示并沒有收到。
事實(shí)上，一周前，證監(jiān)會(huì)向多家基金公司下發(fā)《通過港股通機(jī)制參與香港股票市場(chǎng)交易的公募基金注冊(cè)審核指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，要求基金名稱如標(biāo)有港股等字眼，應(yīng)當(dāng)將80%以上(含)的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于港股，此外，80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于港股的基金產(chǎn)品，基金管理人應(yīng)當(dāng)配備不少于2名具有兩年以上香港市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，其中至少有1名為基金經(jīng)理。
根據(jù)《指引》的相關(guān)要求，《通知》再度從已經(jīng)拿到批文卻遲遲沒有展開募集的滬港通交易基金、已成立運(yùn)作的港股通交易基金和已募集未成立的滬港深交易基金等幾種情況對(duì)公募基金參與港股通交易市場(chǎng)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)范。
具體來看，對(duì)于已獲批文但未募集的參與滬港通交易基金，基金管理人需要在產(chǎn)品發(fā)行前履行變更注冊(cè)程序修改基金合同、托管協(xié)議、招募說明書(包括調(diào)整基金投資港股的比例、 涉及基金名稱調(diào)整的應(yīng)當(dāng)修改基金名稱、完善信息披露內(nèi)容)等法律文件，并配備相適應(yīng)的人員。不符合上述要求的，不得啟動(dòng)產(chǎn)品的募集發(fā)行。
對(duì)于目前市場(chǎng)上已經(jīng)存在的港股通交易基金，《通知》對(duì)《指引》完成的時(shí)間做出明確限制，《通知》要求基金公司需在一個(gè)月內(nèi)完成修改基金合同、托管協(xié)議、招募說明書等法律文件的修改，同時(shí)要求 “滿足要求”的投研人員在6個(gè)月內(nèi)到崗。這也就意味著，基金管理人的人員配備未在規(guī)定期限內(nèi)到位的，相關(guān)基金產(chǎn)品則不能展開申購(gòu)，這也將在一定程度上加快上述措施的實(shí)施。
此外，對(duì)于已經(jīng)開始進(jìn)行募集且尚未成立的參與港股通交易的基金產(chǎn)品，待基金成立后，監(jiān)管層要求轄區(qū)基金管理人應(yīng)按照已成立運(yùn)作基金產(chǎn)品的監(jiān)管要求執(zhí)行。基金合同修改問題只需要走流程較為好達(dá)到，但是管理港股通基金的相關(guān)人才需滿足2名兩年以上香港市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)將成為公募基金參與港股通投資的最大掣肘，預(yù)計(jì)基金公司未來一段時(shí)間將會(huì)急需這方面的人才，投資管理經(jīng)驗(yàn)不易衡量，監(jiān)管層可以通過設(shè)立港股投資管理的相關(guān)考試進(jìn)行篩選，F(xiàn)OF基金經(jīng)理管理FOF產(chǎn)品，以及基金經(jīng)理從業(yè)都需要參加資格考試，港股交易制度與內(nèi)地市場(chǎng)存在很大區(qū)別，英文信披對(duì)管理能力要求很高，通過考試制度篩選合格的港股投資經(jīng)理很有必要。（原標(biāo)題：港股通新規(guī)細(xì)化 投研人才受熱捧）
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