這場全國為期半年的清理整頓各類交易場所“回頭看”活動，其一舉一動都牽動著行業(yè)人士的神經(jīng)。5月5日，清理整頓各類交易場所“回頭看”工作交流會(下稱交流會)在福建召開。交流會上提出，各地區(qū)各部門要標(biāo)本兼治，建立交易場所規(guī)范發(fā)展的長效機(jī)制，各地區(qū)要結(jié)合實際積極探索，切實制定一套科學(xué)有效的交易場所監(jiān)管規(guī)則，實施嚴(yán)格監(jiān)管。
建立健全長效監(jiān)管機(jī)制是當(dāng)前針對交易場所清理整頓“回頭看”的關(guān)鍵。寧波大紅鷹學(xué)院大宗商品商學(xué)院副院長王永龍在接受期貨日報記者采訪時表示：“標(biāo)本兼治重在治本，目前市場失靈存在于多個層面，包括‘體系失靈’‘模式失靈’‘制度失靈’‘規(guī)則失靈’‘利益博弈失靈’等。”其中如“體系失靈”“模式失靈”等顯然屬于“標(biāo)失靈”，而“制度失靈”“規(guī)則失靈”等顯然屬于“本失靈”。
王永龍認(rèn)為，“治標(biāo)容易治本難，如何治本才是監(jiān)管重點。此前，已實施的嚴(yán)格治理措施，大部分只停留于治標(biāo)。因此，從治標(biāo)進(jìn)一步到治本才是解決問題的方向。”對此，王永龍?zhí)岢鋈c看法：第一，加大治標(biāo)措施力度，該整合的有序整合，該規(guī)范的嚴(yán)格規(guī)范，該關(guān)閉的必須關(guān)閉。第二，壓實責(zé)任主體，有序化解存量風(fēng)險，嚴(yán)格控制增量風(fēng)險，守住底線，該刑必刑，該罰必罰，形成全社會監(jiān)管震懾。第三，保持激勵兼容，這就要求不能“一刀切”，必須在堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)方向和全面監(jiān)管原則下，形成分類監(jiān)管體系，精準(zhǔn)施策。
對于這次清理整頓“回頭看”的工作進(jìn)度，行業(yè)人士認(rèn)為，目前各個地區(qū)工作進(jìn)度不一，有的地區(qū)尚未公布“黑名單”，有的地區(qū)未按要求梳理通報交易場所會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等情況，有的地區(qū)對重點交易場所的清理整頓遲遲未按照要求付諸行動。
其阻力何在?王永龍認(rèn)為：“從我國現(xiàn)階段的實際情況來看，由于法律監(jiān)管尚未健全，政府監(jiān)管成為替代性選擇，然而政府監(jiān)管由于信息不對稱以及市場分割約束，其監(jiān)管仍難以形成全面覆蓋。”
證監(jiān)會原正司局級研究員黃運成認(rèn)為，之所以形成上述現(xiàn)象，主要是各地對風(fēng)險的處理有所顧慮，有的交易場所會員單位眾多且投入很大，現(xiàn)在驟然停下，收不回本的話，恐有鬧事風(fēng)險，這是地方很擔(dān)心的重要問題。
怎么去完善監(jiān)管體系建設(shè)，王永龍?zhí)岢隽巳c建議：其一，推進(jìn)法律監(jiān)管，加強立法建設(shè)，健全法律體系，完善法律監(jiān)管的制度供給;其二，推進(jìn)政府監(jiān)管，在正確分析和處理政府與市場關(guān)系的基礎(chǔ)上，明確政府監(jiān)管職責(zé)，政府監(jiān)管不能替代市場機(jī)制的決定性作用，在法治框架內(nèi)積極探索實施“負(fù)面監(jiān)管清單”試點試驗;其三，構(gòu)建全面治理機(jī)制，形成“分形治理、分類治理、分業(yè)治理”互動的新型治理格局。
同時，王永龍?zhí)岬剑袠I(yè)自律、平臺自律、從業(yè)人員自律，是全面監(jiān)管體系的有機(jī)組成部分，加強自律性監(jiān)管建設(shè)是不可忽視的一部分，自律性監(jiān)管是建立在道德與責(zé)任基礎(chǔ)上的自我履行機(jī)制，應(yīng)充分運用包括道德、責(zé)任、聲譽、信用等自律性監(jiān)督杠桿，加快形成全行業(yè)自律體系。