《證券期貨投資者適當性管理辦法》將于2017年7月1日起實施。為讓投資者充分了解適當性管理對于保護自身合法權(quán)益的重要意義，支持、配合適當性管理工作，新浪基金根據(jù)監(jiān)管部門的統(tǒng)一部署，結(jié)合具體情況，從而開展投資者適當性管理主題系列活動。
在《辦法》發(fā)布之初，新浪基金首先組織內(nèi)部員工進行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，了解作為經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當性管理中承擔(dān)的義務(wù)與責(zé)任，更好的引導(dǎo)投資者選擇與其風(fēng)險水平相適應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)。
內(nèi)部培訓(xùn)會議的主要目的，是要進一步統(tǒng)一思想，加深對《辦法》重要意義的認識。《辦法》作為我國市場首部專門規(guī)范證券期貨市場適當性管理的部門規(guī)章，完善了適當性管理的制度體系，統(tǒng)一了適當性管理的基本標準，突出強調(diào)了經(jīng)營機構(gòu)所要承擔(dān)的投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配的義務(wù)和責(zé)任。
同時，培訓(xùn)過程中也強調(diào)：投資者適當性管理是防控金融風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，構(gòu)筑了投資者進入資本市場的第一道防護線，將從源頭上減少因適當性管理不當而引發(fā)的投訴，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患和針對性地開展風(fēng)險管理。投資者適當性管理符合行業(yè)和機構(gòu)的長遠利益，牢固樹立“投資者利益至上”的展業(yè)理念，將有利于提升投資者信任，贏得同行尊重，從而形成可持續(xù)發(fā)展的核心競爭力和誠信共贏的行業(yè)風(fēng)氣。
投資者適當性管理主題教育是一項長期堅持的工作，在2017年接下來時間新浪基金將深入持續(xù)推進，一方面加強對員工的宣傳教育，強化“賣者有責(zé)”意識，切實履行好適當性管理義務(wù)；另一方面公司將圍繞適當性主題組織員工及投資者持續(xù)開展各類豐富多彩，寓教于樂的競賽類活動，發(fā)揮員工主觀能動性，提高投資者參與興趣，為投資者提供有價值、高水準的宣傳教育內(nèi)容。引導(dǎo)投資者系統(tǒng)、全面、準確地認識投資者適當性管理制度要求，充分理解和評估市場風(fēng)險，樹立理性投資理念，不斷提升投資者風(fēng)險防范意識和自我保護能力。
此外，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，多次開會研討完善管理制度及規(guī)范執(zhí)業(yè)流程。
讓投資者充分了解“投資者適當性制度”更是學(xué)習(xí)宣傳該《辦法》過程中的重要一環(huán)，新浪基金通過新聞媒體、微信等渠道發(fā)布投資者教育內(nèi)容，并制作H5頁面、視頻等演繹生動案例，對投資者適當性進行宣傳，提高宣傳教育活動的覆蓋面。