澳大利亞證券及投資委員會(huì)ASIC于2017年5月19日強(qiáng)制麥格理銀行Macquarie Bank就其批發(fā)外匯業(yè)務(wù)做出承諾。起因?yàn)锳SIC擔(dān)心該銀行未能確保其系統(tǒng)和控制措施足以應(yīng)對(duì)不當(dāng)行為的風(fēng)險(xiǎn)。ASIC委員Cathie Armor表示：“批發(fā)現(xiàn)貨外匯市場(chǎng)是世界上最大的金融市場(chǎng)之一，這個(gè)市場(chǎng)的正常運(yùn)作對(duì)澳大利亞經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要。ASIC已經(jīng)收到了澳大利亞一些最大的市場(chǎng)參與者的承諾，以實(shí)現(xiàn)前瞻性的流程和控制，并確保他們的外匯業(yè)務(wù)能夠誠(chéng)實(shí)，高效和公平地提供金融服務(wù)。ASIC將繼續(xù)保證投資者對(duì)我們金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)在和未來(lái)的行為都有著持續(xù)的信心。”
ASIC在2008年1月1日至2013年6月30日的即期外匯業(yè)務(wù)中確定了麥格理雇員們有以下不恰當(dāng)操作行為：
多次向外部的第三方披露待定客戶訂單的機(jī)密信息，包括客戶的身份證明；
多次向外部的第三方透露有關(guān)麥格理與待定的大額澳元訂單相關(guān)的交易活動(dòng)機(jī)密信息；
多次在市場(chǎng)上的價(jià)格接近止損訂單的觸發(fā)價(jià)格時(shí),在交易方式上或有不當(dāng)操作。
ASIC因此擔(dān)心麥格理無(wú)法確保其監(jiān)督的框架和控制能力足以預(yù)防，發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)上述行為，其后果很有可能會(huì)削弱市場(chǎng)的正常運(yùn)作和完整性的信心。
目前，麥格理表示將改進(jìn)其現(xiàn)有的培訓(xùn)和指導(dǎo)方案，用以監(jiān)督和防止即期外匯及不可交付的遠(yuǎn)期外匯中的雇員們?cè)俅斡猩鲜鲂袨椤?/span>
同時(shí)，ASIC將任命一名獨(dú)立顧問(wèn)來(lái)評(píng)估該計(jì)劃及其實(shí)施情況，作為對(duì)其業(yè)務(wù)不斷審查的一部分。據(jù)悉，該計(jì)劃實(shí)施的三年期間，麥格理將對(duì)該計(jì)劃進(jìn)行年度內(nèi)部審查，并對(duì)其進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，并向ASIC提供其高級(jí)管理層的年度認(rèn)證。此外，麥格理還將向史密斯家族捐贈(zèng)200萬(wàn)澳元的社區(qū)福利，以支持史密斯家族的金融服務(wù)計(jì)劃，旨在提高年輕人對(duì)金錢管理的理解。
ASIC鼓勵(lì)市場(chǎng)參與者遵守國(guó)際清算銀行的“外匯市場(chǎng)全球行為守則”所規(guī)定的高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)慣例。國(guó)際清算銀行全球外匯準(zhǔn)則提供了一套全球性的實(shí)踐指南，以促進(jìn)外匯批發(fā)市場(chǎng)的完整性和有效運(yùn)作。
批發(fā)現(xiàn)貨外匯市場(chǎng)是澳大利亞的重要金融市場(chǎng)，它促進(jìn)了一種貨幣至另一種貨幣的交換，從而允許市場(chǎng)參與者買賣外幣。作為即期外匯業(yè)務(wù)的一部分，麥格理與客戶（包括澳大利亞客戶）訂立了不同類型的即期外匯協(xié)議。
另外，現(xiàn)在接收麥格理的承諾前，ASIC已經(jīng)接收到來(lái)自Westpac銀行，澳大利亞和新西蘭銀行，澳大利亞國(guó)民銀行和澳大利亞聯(lián)邦銀行的強(qiáng)制性承諾。這些機(jī)構(gòu)還提供了1100萬(wàn)澳元的自愿捐款，以資助澳大利亞的獨(dú)立金融教育項(xiàng)目。
（原標(biāo)題：澳洲ASIC強(qiáng)制麥格理銀行做承諾 外匯業(yè)務(wù)不足之處遭整改）