5月18日，湘財證券發布公告稱，公司于5月16日收到中國證監會上海監管局出具的警示函，有關情況為公司在擔任盟云移軟的主板券商及重大資產重組財務顧問履職過程中存在：1、公司未能勤勉盡責持續督導盟云移軟履行信息披露義務;2、公司就盟云移軟出具的《核查意見》中未披露說明重組程序存在的違規情形及帶來的風險。
事件原由為去年盟云移軟實施重組過程中出現的信批問題，并于2017年3月被股轉出具警示函，而湘財證券身為主辦券商，也因督導不力的問題受連坐。
湘財證券于2016年業績大幅下滑，營收、凈利分別同比下滑46.86%、65.19%。