新三板金融類企業(yè)掛牌期間的差異化信息披露及監(jiān)管要求進(jìn)一步趨嚴(yán)。
證券時(shí)報(bào)記者獲悉，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)日前連發(fā)5則監(jiān)管公告，有5家新三板金融類企業(yè)因未按時(shí)編制并披露2017年第一季度報(bào)告，構(gòu)成信息披露違規(guī)，均遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取“出具監(jiān)管函”的自律監(jiān)管措施。
這5家金融類企業(yè)分別是同創(chuàng)九鼎投資（600053 公告, 行情, 點(diǎn)評, 財(cái)報(bào), 圈子）管理集團(tuán)(簡稱九鼎集團(tuán))、達(dá)仁投資管理集團(tuán)(簡稱達(dá)仁資管)、浙江思考投資管理公司(簡稱思考投資)、蘇州市滄浪區(qū)昌信農(nóng)村小額貸款公司(簡稱ST昌信)及福建福能融資租賃公司(簡稱福能租賃)。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告顯示，達(dá)仁資管、九鼎集團(tuán)于5月2日披露一季度報(bào)，比規(guī)定的時(shí)間晚了一個(gè)工作日；思考投資在5月8日披露，福能租賃拖延到7月26日披露，而ST昌信至今(公告落款時(shí)間為8月4日)仍未披露。
上述5家公司的時(shí)任董事長、董事會秘書也被直接點(diǎn)名，因“未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)”，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函，分別是九鼎集團(tuán)時(shí)任董事長吳剛及董事會秘書聶巧明、達(dá)仁資管董事長王偉東及董事會秘書魏新柱、福能租賃董事長盧范經(jīng)及董事會秘書湯升葵、思考投資董事長岳志武及董事會秘書徐銘崎、ST昌信董事長繆曉峰。
新三板市場人士稱，掛牌公司和董事長同時(shí)被罰，尚屬罕見，也意味著股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將嚴(yán)格要求掛牌私募機(jī)構(gòu)和已掛牌的其它具有金融屬性企業(yè)落實(shí)差異化信息披露監(jiān)管要求。
針對金融類企業(yè)的差異化監(jiān)管，去年5月27日股轉(zhuǎn)系統(tǒng)便已發(fā)布《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求已掛牌的私募機(jī)構(gòu)披露季度報(bào)告，在定期報(bào)告中充分披露在管存續(xù)基金的基本情況和項(xiàng)目投資情況等；而已掛牌的其它具有金融屬性企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露季度報(bào)告，在定期報(bào)告披露中，合法合規(guī)經(jīng)營、監(jiān)管指標(biāo)、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制等方面的披露口徑，與申請掛牌準(zhǔn)入的披露口徑保持一致。
而根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》規(guī)定，掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告，可以披露季度報(bào)告。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，在每個(gè)會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告；披露季度報(bào)告的，公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還就此告誡相關(guān)公司，應(yīng)充分重視定期報(bào)告披露問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
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