2017年上半年，證監(jiān)會(huì)對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，涉及基金2651只。檢查結(jié)果顯示，除12家嚴(yán)重違法違規(guī)外，還有83家被采取行政監(jiān)管措施。這83家里，九鼎系“攬下”三席。濃眉大眼的九鼎，也這么不經(jīng)查啊？
九鼎系三機(jī)構(gòu)被罰
9月11日，九鼎集團(tuán)公告，下屬三家公司，近日分別收到來(lái)自北京證監(jiān)局、西藏證監(jiān)局和江蘇證監(jiān)局三省區(qū)的警示函，均涉及違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。
先是九鼎私募業(yè)務(wù)板塊的老大“昆吾九鼎”。
北京證監(jiān)局指出，昆吾九鼎管理的部分私募基金，沒(méi)有根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。
連備案都不做，膽子有點(diǎn)肥……
昆吾九鼎管理的私募基金“蘇州鼎豐九鼎投資中心（有限合伙）”，沒(méi)有采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；也沒(méi)有按照基金合同約定進(jìn)行信息披露。
因此北京證監(jiān)局決定對(duì)昆吾九鼎采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
然后是昆吾九鼎的全資子公司西藏昆吾和蘇州昆吾，作為私募基金管理人，沒(méi)有對(duì)旗下某一私募基金的投資者，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估，而被兩地證監(jiān)局出具警示函。
尤其是蘇州昆吾，不但沒(méi)有做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，連風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都沒(méi)有做，投資者也沒(méi)有簽字確認(rèn)……
還有新三板私募涉案
除了九鼎旗下的機(jī)構(gòu)之外，論壇君注意到，證監(jiān)會(huì)公布的83家被行政監(jiān)管的私募機(jī)構(gòu)，至少還有一家和新三板有關(guān)，那就是“浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司”。
其實(shí)早在今年5月，這家私募機(jī)構(gòu)已經(jīng)被浙江證監(jiān)局處罰了，“罪行”包括五個(gè)：
一、向投資單只私募基金金額不足100萬(wàn)元的不合格投資者募集資金。
二、在基金產(chǎn)品銷售過(guò)程中通過(guò)電話向不特定對(duì)象宣傳推介。
三、部分基金產(chǎn)品投資者的人數(shù)超過(guò)200人。
四、將管理的部分基金資產(chǎn)直接轉(zhuǎn)入包含公司高管、員工在內(nèi)的自然人賬戶、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商對(duì)公賬戶等，上述資產(chǎn)使用不符合基金合同約定的投資范圍。
五、在向投資者銷售私募基金時(shí)未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。
對(duì)于證監(jiān)會(huì)查出的“罪行”和作出的處罰，幾家機(jī)構(gòu)都“照單全收”，沒(méi)喊冤枉。
看來(lái)強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代真的來(lái)了。