根據(jù)全國股轉公司公告，2018年3月16日，藍波綠建實際控制人高志剛、徐寧分別所持有公司29.99%股份、24.35%股份被司法凍結，公司存在實際控制人發(fā)生變更的風險，但未及時履行信息披露義務。2018年5月3日至8月8日，公司被四家法院列入失信被執(zhí)行人名單，公司均未及時履行信息披露義務。此外，2018年1月26日，江蘇銀行(6.420, -0.05, -0.77%)訴公司逾期未償還5963.38萬元借款；2018年4月10日，上海大眾融資租賃有限公司訴公司5840萬融資租賃合同違約。公司均未及時履行信披義務。值得注意的是，由于未在2017年會計年度結束之日起四個月內(nèi)編制并披露2017年年度報告，藍波綠建及徐寧于2018年5月已被全國股轉公司采取責令整改的自律監(jiān)管措施。但至今公司仍未披露2017年年報。公司股票自5月2日起暫停轉讓，至今仍未復牌。
“降層”風險需警惕
在上述被采取自律監(jiān)管措施的13家掛牌公司中，5家屬于創(chuàng)新層企業(yè)，遭自律監(jiān)管原因均為未及時披露三季度報告。其中，部分公司因缺乏持證董秘面臨從創(chuàng)新層調(diào)至基礎層的風險。和興隆為創(chuàng)新層掛牌公司，由于未在2018年會計年度的前九個月結束之日起一個月內(nèi)編制并披露三季度報告，構成信息披露違規(guī)。公司及時任董事長黃溪河、時任董事會秘書李煌被全國股轉公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。由于未能及時披露2018年度半年報，和興隆股票自9月3日起暫停轉讓。截至10月31日，公司仍未完成半年報披露，主辦券商太平洋(2.760,-0.09, -3.16%)證券提示公司面臨被終止掛牌風險。
根據(jù)全國股轉公司2017年底出臺的信息披露細則，季度報告對創(chuàng)新層公司而言屬于強制披露的定期報告，對于無正當理由未在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告或臨時報告的，全國股轉公司將對掛牌公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施或紀律處分。康沃動力此次同樣因未及時披露三季報被全國股轉公司自律監(jiān)管；公司存在未及時續(xù)聘合格董事會秘書的情形。根據(jù)聯(lián)儲證券11月23日發(fā)布風險提示公告，10月23日公司披露原董事會秘書聶彥博辭職公告，公司信息披露管理職責暫由公司董事長劉配勇代為履行。聯(lián)儲證券提示，康沃動力若不能在原董事會秘書離職之日起三個月內(nèi)續(xù)聘取得全國股轉系統(tǒng)董事會秘書資格證書的董事會秘書，則存在被直接調(diào)整至基礎層風險。
此外，聯(lián)儲證券披露，康沃動力存在短期銀行借款逾期未能歸還、公司實際控制人所持公司股份被質(zhì)押及司法凍結、公司涉及訴訟等風險。聯(lián)儲證券指出，若康沃動力敗訴，不排除引發(fā)公司資金斷裂、進而影響公司持續(xù)經(jīng)營能力的風險。
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