7月4日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首發(fā)、再融資申報(bào)文件相關(guān)問題與解答》，優(yōu)化首發(fā)和上市公司再融資申報(bào)文件報(bào)送方式，在不改變目前首發(fā)、再融資申報(bào)文件內(nèi)容和格式的情況下，將部分書面申報(bào)文件改為電子版光盤報(bào)送。
具體要求如下：
一、首發(fā)申報(bào)材料要求
1、受理環(huán)節(jié)：申報(bào)文件應(yīng)包括1份全套書面材料(原件)、2份全套申報(bào)文件電子版及2套部分申報(bào)文件單行本(包括招股說明書、發(fā)行保薦書、法律意見書、財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告，復(fù)印件).
2、反饋環(huán)節(jié)：反饋回復(fù)的申報(bào)文件應(yīng)包括2套部分書面文件單行本(包括書面回復(fù)意見及相應(yīng)修改后的招股說明書，復(fù)印件)及2份全套書面文件電子版。
3、初審環(huán)節(jié)：申請(qǐng)文件上會(huì)稿及招股說明書預(yù)先披露更新稿2份電子版。
4、發(fā)審環(huán)節(jié)：提交告知函回復(fù)的申報(bào)文件應(yīng)包括9套書面回復(fù)意見單行本(包括相應(yīng)修改后的招股說明書，復(fù)印件)及9份電子版。
初審會(huì)后發(fā)審會(huì)前的申報(bào)文件有更新的，申報(bào)文件應(yīng)包括9份電子版；補(bǔ)充或更新報(bào)送文件時(shí)，如無特別要求，報(bào)送的申報(bào)文件應(yīng)包括2份電子版。
審核過程中申請(qǐng)文件相關(guān)原件由保薦機(jī)構(gòu)在封卷及會(huì)后事項(xiàng)中一并提供存檔。
二、上市公司再融資申報(bào)材料要求
1、受理環(huán)節(jié)：申報(bào)文件應(yīng)包括1份全套書面材料(原件)、2份全套申報(bào)文件電子版及2套部分申報(bào)文件單行本(包括募集說明書(或預(yù)案)、財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(包括收購資產(chǎn)財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，復(fù)印件).
2、反饋環(huán)節(jié)：反饋回復(fù)的申報(bào)文件應(yīng)包括2套部分書面文件單行本(包括書面回復(fù)意見及相應(yīng)修改后的募集說明書(或預(yù)案)，復(fù)印件)及2份全套書面文件電子版。
3、發(fā)審環(huán)節(jié)：發(fā)審會(huì)前報(bào)送的申報(bào)文件應(yīng)包括1套上會(huì)稿書面材料(復(fù)印件)及9份電子版(公開發(fā)行)或7份電子版(非公開發(fā)行)。補(bǔ)充或更新報(bào)送文件時(shí)，如無特別要求，報(bào)送的申報(bào)文件應(yīng)包括2份電子版。提交告知函回復(fù)的申報(bào)文件應(yīng)包括7份電子版(非公開發(fā)行)或9份電子版(公開發(fā)行).
審核過程中申請(qǐng)文件相關(guān)原件由保薦機(jī)構(gòu)在封卷及會(huì)后事項(xiàng)中一并提供存檔。
三、申報(bào)材料格式及裝訂要求
上述電子版文件應(yīng)為非加密的word等可編輯、可索引模式，并應(yīng)具有結(jié)構(gòu)清晰的文檔結(jié)構(gòu)圖；申報(bào)文件使用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張；復(fù)印件簡易膠裝，厚度不超過5厘米；不使用金屬夾、硬紙板等材料。
四、電子版報(bào)送文件與紙質(zhì)原件一致性要求
請(qǐng)申請(qǐng)人及各中介機(jī)構(gòu)按照首發(fā)及再融資申請(qǐng)文件報(bào)送格式準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)則，確保電子版報(bào)送文件(包括簽字蓋章頁掃描件)與紙質(zhì)原件的一致性。
自2017年7月4日起，首發(fā)、再融資的申報(bào)文件應(yīng)按照上述要求進(jìn)行報(bào)送。
免責(zé)聲明：本網(wǎng)站所有信息，并不代表本站贊同其觀點(diǎn)和對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)，投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)自擔(dān)。