證監(jiān)會(huì)在庭審過(guò)程中
向法院充分說(shuō)明了
案件事實(shí)、相關(guān)證據(jù)
與法律邏輯
高莉27日在例行新聞發(fā)布會(huì)上指出，此案是一例涉及ETF及股指期貨的新型內(nèi)幕交易案件，此前無(wú)先例，因具有跨市場(chǎng)、跨品種的特點(diǎn)，案件處理引起廣泛關(guān)注。
高莉強(qiáng)調(diào)，一審、二審及再審聽(tīng)證均圍繞本案的錯(cuò)單交易信息是否構(gòu)成內(nèi)幕信息、信息是否已在光大證券交易前公開(kāi)、光大證券的交易是否構(gòu)成內(nèi)幕交易的豁免情形以及處罰幅度等問(wèn)題展開(kāi)。證監(jiān)會(huì)在庭審過(guò)程中向法院充分說(shuō)明了案件事實(shí)、相關(guān)證據(jù)與法律邏輯，在經(jīng)過(guò)法院的嚴(yán)格審查后，最終得到了司法的認(rèn)可。
此前，證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書也針對(duì)涉案方以及涉案人員的申辯意見(jiàn)一一進(jìn)行了回應(yīng)，證監(jiān)會(huì)經(jīng)復(fù)核認(rèn)為：
本案是我國(guó)資本市場(chǎng)上首次發(fā)生的新型案件，雖然《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》列舉的內(nèi)幕信息主要是與發(fā)行人自身相關(guān)的信息或與政策相關(guān)的信息，但同時(shí)規(guī)定證監(jiān)會(huì)有權(quán)就具體信息是否屬于內(nèi)幕信息進(jìn)行認(rèn)定。
內(nèi)幕信息有兩個(gè)基本特征，包括信息重大和未公開(kāi)性。本案中，光大證券因程序錯(cuò)誤以234億元的巨量資金申購(gòu)180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元，可能影響投資者判斷，對(duì)滬深300指數(shù)，180ETF、50ETF和股指期貨合約價(jià)格均可能產(chǎn)生重大影響，同時(shí)這一信息在一段時(shí)間內(nèi)處于未公布狀態(tài)，符合內(nèi)幕信息特征。我會(huì)據(jù)此依法認(rèn)定其為內(nèi)幕信息。光大證券自身就是信息產(chǎn)生的主體，對(duì)內(nèi)幕信息知情。
按照光大證券《策略投資部業(yè)務(wù)管理制度》的規(guī)定和策略投資的原理，光大證券可以進(jìn)行正常的對(duì)沖交易，但是光大證券決策層了解相關(guān)事件的重大性之后，在沒(méi)有向社會(huì)公開(kāi)之前進(jìn)行的交易，并非針對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一般對(duì)沖交易的既定安排，而是利用內(nèi)幕信息進(jìn)行的交易。此時(shí)公司具有進(jìn)行內(nèi)幕交易的主觀故意，符合《證券法》中“利用”要件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為內(nèi)幕交易。光大證券內(nèi)幕交易行為性質(zhì)惡劣，影響重大，對(duì)市場(chǎng)造成了嚴(yán)重影響，應(yīng)當(dāng)依法予以處罰。
本案的違法所得認(rèn)定綜合考慮了交易金額、稅費(fèi)、內(nèi)幕信息的影響時(shí)間等因素，具有合理性。
本案4名責(zé)任人員召開(kāi)公司層面的決策會(huì)議決定先交易后披露，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)再表態(tài)
違法違規(guī)者依法該擔(dān)的責(zé)、
該受的罰一樣都不能少
高莉27日在例行新聞發(fā)布會(huì)上強(qiáng)調(diào)，此案再次表明，對(duì)擾亂市場(chǎng)、破壞市場(chǎng)秩序、侵害投資者合法權(quán)益的行為，證監(jiān)會(huì)絕不手軟，嚴(yán)厲懲處，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序。
高莉說(shuō)，無(wú)論資本市場(chǎng)違法行為花樣如何翻新，情況如何紛繁復(fù)雜，證監(jiān)會(huì)都將始終立足現(xiàn)行法律賦予的權(quán)限，能動(dòng)執(zhí)法，及時(shí)打擊違法違規(guī)行為，使資本市場(chǎng)違法違規(guī)者依法該擔(dān)的責(zé)、該受的罰一樣都不能少。
高莉指出，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)定推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，對(duì)危害市場(chǎng)秩序的各類違法違規(guī)行為實(shí)施精準(zhǔn)打擊，從嚴(yán)懲治，筑起風(fēng)險(xiǎn)防范的底線，更好地服務(wù)保障金融穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。
“光大烏龍指”案細(xì)節(jié)回顧
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