兩天三起案件，證監(jiān)會(huì)在打擊操縱股價(jià)上體現(xiàn)出了無(wú)比高的效率。
3月13日，晨鑫科技公告，稱公司從大連證監(jiān)局獲悉，公司實(shí)際控制人劉德群、原董事長(zhǎng)劉曉慶、原高級(jí)管理人員林春霖因涉嫌操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易被常州市公安局直屬分局依法刑事拘留。
截止目前，劉德群持有壹橋股份3.75億股，占公司總股本的26.23%，其女劉曉慶則持有9963萬(wàn)股，占公司總股本的6.97%。
劉氏父女的退場(chǎng)，卻是壕鑫互聯(lián)“借殼”上位之旅。在將壕鑫互聯(lián)賣身上市公司的過程中，這家創(chuàng)立不到五年，曾經(jīng)虧損的游戲公司，在兩年時(shí)間完成了曲線“借殼”，創(chuàng)始人馮文杰先后獲得價(jià)值9.9億元的實(shí)物資產(chǎn)以及10億元的現(xiàn)金。
3月14日，證監(jiān)會(huì)開出55億罰單！時(shí)隔近一年，鮮言的34.7億罰單紀(jì)錄被打破。
周三上午，證監(jiān)會(huì)組織召開稽查執(zhí)法專場(chǎng)新聞通氣會(huì)，通報(bào)了三起近期查處的資本市場(chǎng)違法違規(guī)案件，其中，最令人關(guān)注的是廈門北八道集團(tuán)。
證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)披露廈門北八道集團(tuán)炒作張家港行、和勝股份、江陰銀行三支次新股，籌集資金數(shù)十億元。操縱期間累計(jì)獲利9.45億元。
證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)其作出沒一罰五的頂格處罰，開出55億元罰單，為證監(jiān)會(huì)史上最大罰單。
在14日的通氣會(huì)上證監(jiān)會(huì)還披露一個(gè)操縱單只股票價(jià)格獲利金額最高的案件。
據(jù)證監(jiān)會(huì)辦案人員介紹，高某傘形信托開立的證券賬戶“時(shí)節(jié)好雨7號(hào)”與黃某等十余個(gè)個(gè)人賬戶在內(nèi)總共16個(gè)帳戶，涉嫌通過集中持股、連續(xù)交易、盤中拉抬等方式操縱精華制藥股票，賬戶組獲利接近9億元。是證監(jiān)會(huì)查處的，操縱單只股票行情價(jià)格獲利金額最高的案件。
高某涉嫌操縱精華制藥股票價(jià)格案，案涉案資金規(guī)模高達(dá)20億元，資金出處不乏影視明星、企業(yè)家、公司高管等。涉案人高某號(hào)稱民間炒股大賽冠軍，曾在知名高校開設(shè)證券投資課程，教授證券投資技巧。
證監(jiān)會(huì)如此密集和大力度的對(duì)操縱股價(jià)的案件的披露，二級(jí)市場(chǎng)在周三馬上就做出了反應(yīng)——用友網(wǎng)絡(luò)跌停。
這輪行情的總龍頭用友網(wǎng)絡(luò)在周三午后風(fēng)向突變，一路單邊下跌，收盤幾乎跌停板報(bào)收，那么它又是怎么和操縱股價(jià)的消息扯上關(guān)聯(lián)的呢？
我們注意到，盤后用友網(wǎng)絡(luò)龍虎榜顯示，賣一成交了5.21億元，占到了周二全天38.54億的13%。
大家都知道光大證券寧波解放南路證券營(yíng)業(yè)部一直以來都是“寧波敢死隊(duì)”的大本營(yíng)，而用友網(wǎng)絡(luò)的股東里面，除了大家都熟悉的期貨大佬葛衛(wèi)東外，就是第八大股東馬信起琪，持股市值超過12億元（也是他目前唯一持有的A股）。
寧波敢死隊(duì)因徐翔出名，而馬信琪有江湖傳聞就是當(dāng)年寧波敢死隊(duì)的四大操盤手之一，更有江湖傳聞稱，馬信琪是徐翔的表兄弟。
馬信琪因涉嫌操縱“暴風(fēng)科技”股票價(jià)格，2015年9月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)他作出行政處罰：沒收違法所得441169.11元，并處以1323507.33元罰款。
所以從周二用友網(wǎng)絡(luò)的跌停，從盤后成交回報(bào)來自寧波解放路，再結(jié)合10大流通股東，極易讓人產(chǎn)生聯(lián)想。
周二午后用友網(wǎng)絡(luò)的跌停，直接帶動(dòng)了強(qiáng)勢(shì)股的殺跌，東方國(guó)信、中科曙光、浪潮信息為代表的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、云概念都跌幅靠前。
其實(shí)強(qiáng)勢(shì)股的調(diào)整在前幾天已經(jīng)開始，小財(cái)神這幾天一直在提醒工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)龍頭用友和雄安龍頭韓建河山的滯漲和調(diào)整就已經(jīng)是非常明顯的信號(hào)，周二的消息更多的是催化了調(diào)整速度和力度。
而周三收盤后證監(jiān)會(huì)再澆“冰水”，矛頭直接指向了“次新股”。
證監(jiān)會(huì)表示：次新股很容易成為市場(chǎng)炒新、炒小、短線操作的集中領(lǐng)域 積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和泡沫。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員介紹，由于次新股普遍具有發(fā)行市盈率低、概念新、流通盤小的特點(diǎn)，很容易成為市場(chǎng)炒新、炒小、短線操作的一個(gè)集中領(lǐng)域，積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和泡沫。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員提醒投資者，有效打擊次新股炒作等市場(chǎng)操縱行為離不開理性的市場(chǎng)環(huán)境，廣大投資者切莫盲目跟風(fēng)，切莫出借賬戶給他人使用，警惕成為操縱市場(chǎng)的受害者。
管理層在這樣一個(gè)兩會(huì)即將結(jié)束的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，如此集中的釋放對(duì)操縱股價(jià)的處罰和對(duì)題材股降溫的消息，同時(shí)用友網(wǎng)絡(luò)的跌停經(jīng)過一個(gè)晚上的發(fā)酵，周四盤面，題材股和次新股又將面臨一次極大的考驗(yàn)。
不過或許換一個(gè)角度檢驗(yàn)一個(gè)板塊、一條主線，是否能夠保持強(qiáng)勢(shì)最好的試金石就是——利空。如果工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、科技股、云計(jì)算、雄安等等這輪強(qiáng)勢(shì)板塊能夠頂住這輪沖擊，并且后面還能重新走出第二波上攻，那市場(chǎng)風(fēng)格才是真正的切換了。