財經(jīng)365訊，成立7年只有15只公募產(chǎn)品，這本不是張優(yōu)秀的成績單，而今年以來旗下多只產(chǎn)品收益排在同類后1/2甚至后1/3。權(quán)益類基金平均收益率為-3.35%
3月13日，浙商基金送出一則好消息：繼2016年實現(xiàn)扭虧后，2017年業(yè)績再度進(jìn)步一大截，凈利潤同比增長95.51%，幾乎翻倍。
很完美？差得遠(yuǎn)！不妨再將這一年劃一條均分切割線來看看—上半年與下半年的盈利情況嚴(yán)重失衡，其2017年凈利潤中有95.64%來自上半年，而下半年的盈利：42.66萬元。
美好的事物似乎總是短暫。與去年全年的好業(yè)績形成鮮明對比的是，剛進(jìn)入2018年，浙商基金便吃到罰單。1月3日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了浙江證監(jiān)局對浙商基金采取責(zé)令改正措施的決定。浙商基金因違反相關(guān)規(guī)定，被罰停發(fā)新基金三個月。
對一直以來公募產(chǎn)品數(shù)量較少、管理規(guī)模不大的浙商基金而言，這無疑是“傷口撒鹽”。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2017年底，成立超過7年的浙商基金旗下公募基金只有16只，資產(chǎn)管理規(guī)模為366.54億元，在122家基金管理機(jī)構(gòu)中分別排名第73位和第58位。截至3月28日（下同），浙商基金在2018年以來未成立任何新基金的情況下，因清盤了浙商聚潮策略，基金數(shù)量已減少至15只。
除了規(guī)模不具優(yōu)勢外，浙商基金旗下產(chǎn)品的業(yè)績亦乏善可陳，浙商聚潮靈活配置、浙商惠利純債、浙商日添利等多只產(chǎn)品今年來收益排在同類后1/2甚至后1/3。
禁發(fā)新基金三個月
浙商基金于2010年10月正式成立，浙商證券股份有限公司、通聯(lián)資本管理有限公司、養(yǎng)生堂有限公司、浙江浙大網(wǎng)新集團(tuán)有限公司各持股25%。
早在2014年7月，浙商證券在浙江產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布轉(zhuǎn)讓公告，將其持有的浙商基金25%股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓，并最終由與魯冠球家族存在千絲萬縷關(guān)系的通聯(lián)資本通過電子網(wǎng)絡(luò)競價的方式競得。據(jù)悉，浙商證券已收取部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。不過耐人尋味的是，這場股權(quán)變更至今仍未獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)，但市場人士仍將該公司視為萬向系重要成員之一。
浙商基金在2013年至2015年間持續(xù)虧損，直至2016年終于扭虧為盈，實現(xiàn)凈利潤 500.41 萬元。今年3月中旬，浙商證券發(fā)布2017年年報，同時披露了浙商基金的經(jīng)營業(yè)績：2017年度浙商基金實現(xiàn)營業(yè)收入1.64億元，凈利潤978.35萬元，與2016年相比，凈利潤大增95.51%。其中上半年貢獻(xiàn)凈利潤935.69萬元，占比高達(dá)95.64%，相比之下，下半年業(yè)績較差，42.66萬元的凈利潤規(guī)模幾乎可以忽略不計。
2018年業(yè)績將會如何發(fā)展，目前仍是未知數(shù)。而就在年報出爐的兩個多月以前，浙商基金收到了監(jiān)管層的處罰，這或?qū)绊懫?018年的經(jīng)營。
證監(jiān)會網(wǎng)站披露的信息顯示，浙商基金作為“浙商聚潮新思維混合型證券投資基金”的基金管理人，在基金管理過程中存在以下問題：一是信息管理及保密等內(nèi)控制度未得到有效執(zhí)行；二是未審慎辦理基金申購贖回業(yè)務(wù)。
浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）第十五條等有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第84號）第七十五條、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）第五十六條第三項的規(guī)定，決定對浙商基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，整改期限為3個月，整改期間暫停受理及審核該公司公募基金產(chǎn)品注冊申請。
同時，浙江證監(jiān)局認(rèn)為，李志惠作為時任公司總經(jīng)理、沈陽作為時任公司分管市場銷售業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對公司存在的上述違規(guī)行為負(fù)有重要管理責(zé)任，袁金枝作為銷售人員，負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第84號）第七十五條、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）第五十六條的規(guī)定，對上述三人分別采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施。