最近福建證監(jiān)局處罰了兩起涉嫌私募的“老鼠倉”的事件，引發(fā)市場關(guān)注。
基金君了解到，一起是深圳市恒健遠志投資合伙企業(yè)(有限合伙)的總經(jīng)理胡志平，利用管理產(chǎn)品的便利，知道交易信息，拿岳母的證券賬戶，給私人謀利，竟然交易了41只股票，獲利538.66萬元。
另一起是北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人吳剛，也是利用管理產(chǎn)品，知道投資操作情況，通過買賣相關(guān)的股票，給別人的個人賬戶謀利，從而提取業(yè)績報酬，據(jù)悉，吳剛交易的股票有16只，獲利達948.02萬元。
“老鼠倉”，指的是基金公司、證券公司等金融機構(gòu)的工作人員，利用其職務(wù)之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。比如用公有資金拉升股價之前，先用自己個人(機構(gòu)負責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶)的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利。
業(yè)內(nèi)人士認為，監(jiān)管層嚴查私募“老鼠倉”，有利于凈化行業(yè)空氣，打擊違法違規(guī)行為，以后這樣的監(jiān)管處罰會越來越多，對證券市場是有好處的。
利用岳母賬戶交易41只股票獲利539萬，私募胡志平被處罰
5月3日，福建證監(jiān)局發(fā)布行政處罰稱，當(dāng)事人胡志平存在違法事實：
2015年2月，“招商證券-海通證券-招商匯智之恒健遠志計劃”成立，該計劃系以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的私募投資基金，由招商證券擔(dān)任管理人，海通證券擔(dān)任托管人，投資顧問為深圳市恒健遠志投資合伙企業(yè)(有限合伙)。其間，胡志平擔(dān)任恒健遠志總經(jīng)理、投資總監(jiān)，負責(zé)制定“招商匯智之恒健遠志計劃”具體投資決策，知悉相關(guān)交易信息。
2015年3月2日至12月23日，胡志平操作其岳母彭某某開立于浙商證券深圳福華一路營業(yè)部的證券賬戶，先于(1-5個交易日)、同期或稍晚于(1-2個交易日)“招商匯智之恒健遠志計劃”買入東北電氣等41只股票，獲利538.66萬元。具體涉案股票包括特發(fā)信息、東旭光電、東北電氣、天茂集團、中航動控、一汽轎車等41只。
福建證監(jiān)局認定，胡志平的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(五)項的規(guī)定：“私募基金管理人等不得有的行為：泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動”。責(zé)令胡志平改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
基金君通過查詢中基協(xié)私募備案登記信息，了解到胡志平曾經(jīng)在招商證券理財投資部任總經(jīng)理，2014年10月來到深圳市恒建遠志投資擔(dān)任投資總監(jiān)。
深圳市恒建遠志投資成立于2014年11月，于2015年1月在協(xié)會備案，注冊資本7272萬元，實繳比例為16.667%，目前公司其他高管也具備基金從業(yè)資格。
目前公司備案的私募基金有3只。但是，涉案的產(chǎn)品“招商匯智之恒健遠志計劃”并沒有在中基協(xié)私募基金備案系統(tǒng)備案。基金君查詢招商證券網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)了該產(chǎn)品蹤跡，招商匯智系列是以招商證券為管理人，選取一些私募等為投資顧問發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品，恒健遠志投資是其中一個投資顧問。
另外，基金君還查詢了深圳市恒健遠志投資的工商注冊信息，該公司的股東包括蔣格蘭、王蓉、羅茜、張伶伶、楊和忠、盧賢義等，卻不見胡志平的蹤影。
交易16只股票幫他人謀利近千萬，原知名基金經(jīng)理被處罰
另一家私募法定代表人吳剛的情形也類似，利用管理私募產(chǎn)品，知道產(chǎn)品投資操作情況，通過買賣相關(guān)的股票，給私人的賬戶謀利。
不同的是，證券賬戶里的錢來自第三者，吳剛通過給他人謀利，提取業(yè)績報酬。吳剛交易的股票有16只，獲利948.02萬元。
5月10日，福建證監(jiān)局發(fā)布行政處罰稱，當(dāng)事人吳剛存在違法事實：
2013年12月，“招商證券—招商銀行—招商匯智之喜馬拉雅集合資產(chǎn)管理計劃”成立，該計劃系以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的私募投資基金，管理人為招商證券，托管人為招商銀行，研究顧問為北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司。其間，吳剛為北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人、董事總經(jīng)理、投資總監(jiān)，負責(zé)投資決策以及具體下單操作，知悉相關(guān)交易信息。
2015年1月21日至10月23日，吳剛操作開立于華融證券深圳金田路證券營業(yè)部的“譚某”證券賬戶，先于(1-5個交易日)、同期或稍晚于(1-2個交易日)“招商匯智之喜馬拉雅計劃”買入東阿阿膠等16支股票，獲利948.02萬元。上述交易資金來源于“譚某”，吳剛按約定提取業(yè)績報酬。具體涉案股票包括東阿阿膠、恒逸石化、蘇寧環(huán)球、南嶺民爆、天邦股份、怡亞通等。
福建證監(jiān)局表示，吳剛的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(五)項的規(guī)定，責(zé)令吳剛改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
吳剛和北京喜馬拉雅資產(chǎn)的情況是怎么樣的？
基金君查詢了中基協(xié)官網(wǎng)信息，發(fā)現(xiàn)吳剛原來在券商、基金公司都干過，管過產(chǎn)品。他1994年在君安資產(chǎn)做研究員，后來到了國信證券當(dāng)投資經(jīng)理，再在多家基金公司擔(dān)任基金經(jīng)理，直到2009年公奔私成立了北京喜馬拉雅資產(chǎn)，任總經(jīng)理。
這份履歷可謂“資深”，喜馬拉雅資產(chǎn)官方網(wǎng)站上還貼出了吳剛更詳細的信息以及他在公募時管理的產(chǎn)品和業(yè)績表現(xiàn)。
關(guān)于北京喜馬拉雅資產(chǎn)，協(xié)會備案登記信息也顯示，該公司成立于2009年8月，于2014年4月在中基協(xié)登記私募管理人，注冊資本為1000萬元。公司高管有吳剛、史樂兩個，但是史樂并沒有基金從業(yè)資格。另外，協(xié)會還提醒，公司被列入異常機構(gòu)，原因是“未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上”。
公司官網(wǎng)信息也顯示，北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司，原名“成都喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司”，于2009年8月在成都注冊成立，于2010年12月21日遷至北京。另外，公司還有一名研究總監(jiān)叫許翔，曾經(jīng)在多家基金任基金經(jīng)理。
基金君發(fā)現(xiàn)，公司備案的產(chǎn)品有3只，包含“招商匯智之喜馬拉雅集合資產(chǎn)管理計劃”，該產(chǎn)品成立于2013年12月，備案于2014年4月，目前運作狀態(tài)是“延期清盤”。
基金君在招商證券官網(wǎng)上也查到了這只產(chǎn)品，由招商證券任管理人，喜馬拉雅資產(chǎn)任投資顧問，由招商銀行托管，管理期限為5年，符合法律法規(guī)規(guī)定及合同約定條件后可以展期。
特別注意的是，吳剛雖然有公募從業(yè)經(jīng)歷，但此次遭到證監(jiān)局處罰是奔私之后的事兒，投資者切莫誤認為是公募從業(yè)期間犯的事兒。