最近福建證監局處罰了兩起涉嫌私募的“老鼠倉”的事件，引發市場關注。
基金君了解到，一起是深圳市恒健遠志投資合伙企業（有限合伙）的總經理胡志平，利用管理產品的便利，知道交易信息，拿岳母的證券賬戶，給私人謀利，竟然交易了41只股票，獲利538.66萬元。
另一起是北京喜馬拉雅資產管理有限公司的法定代表人吳剛，也是利用管理產品，知道投資操作情況，通過買賣相關的股票，給別人的個人賬戶謀利，從而提取業績報酬，據悉，吳剛交易的股票有16只，獲利達948.02萬元。
“老鼠倉”，指的是基金公司、證券公司等金融機構的工作人員，利用其職務之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者轉嫁風險。比如用公有資金拉升股價之前，先用自己個人（機構負責人，操盤手及其親屬，關系戶）的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利。
業內人士認為，監管層嚴查私募“老鼠倉”，有利于凈化行業空氣，打擊違法違規行為，以后這樣的監管處罰會越來越多，對證券市場是有好處的。
利用岳母賬戶交易41只股票獲利539萬
私募胡志平被處罰
5月3日，福建證監局發布行政處罰稱，當事人胡志平存在違法事實：
2015年2月，“招商證券(行情16.24 +0.25%,買入)-海通證券(行情14.96 +0.40%,買入)-招商匯智之恒健遠志計劃”成立，該計劃系以非公開方式向投資者募集資金設立的私募投資基金，由招商證券擔任管理人，海通證券擔任托管人，投資顧問為深圳市恒健遠志投資合伙企業（有限合伙）。其間，胡志平擔任恒健遠志總經理、投資總監，負責制定“招商匯智之恒健遠志計劃”具體投資決策，知悉相關交易信息。
2015年3月2日至12月23日，胡志平操作其岳母彭某某開立于浙商證券(行情-- --,買入)深圳福華一路營業部的證券賬戶，先于（1-5個交易日）、同期或稍晚于（1-2個交易日）“招商匯智之恒健遠志計劃”買入東北電氣(行情6.60 -0.45%,買入)等41只股票，獲利538.66萬元。具體涉案股票包括特發信息(行情22.27 +1.32%,買入)、東旭光電(行情10.56 +1.34%,買入)、東北電氣、天茂集團(行情7.60 -1.30%,買入)、中航動控、一汽轎車(行情10.49 +0.19%,買入)等41只。
福建證監局認定，胡志平的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第（五）項的規定：“私募基金管理人等不得有的行為：泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動”。責令胡志平改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
那么，涉案的胡志平和深圳市恒健遠志投資究竟是誰？
基金君通過查詢中基協私募備案登記信息，了解到胡志平曾經在招商證券理財投資部任總經理，2014年10月來到深圳市恒建遠志投資擔任投資總監。
深圳市恒建遠志投資成立于2014年11月，于2015年1月在協會備案，注冊資本7272萬元，實繳比例為16.667%，目前公司其他高管也具備基金從業資格。
目前公司備案的私募基金有3只。但是，涉案的產品“招商匯智之恒健遠志計劃”并沒有在中基協私募基金備案系統備案。基金君查詢招商證券網站發現了該產品蹤跡，招商匯智系列是以招商證券為管理人，選取一些私募等為投資顧問發行的資產管理計劃產品，恒健遠志投資是其中一個投資顧問。
另外，基金君還查詢了深圳市恒健遠志投資的工商注冊信息，該公司的股東包括蔣格蘭、王蓉、羅茜、張伶伶、楊和忠、盧賢義等，卻不見胡志平的蹤影。
交易16只股票幫他人謀利近千萬
原知名基金經理被處罰
另一家私募法定代表人吳剛的情形也類似，利用管理私募產品，知道產品投資操作情況，通過買賣相關的股票，給私人的賬戶謀利。
不同的是，證券賬戶里的錢來自第三者，吳剛通過給他人謀利，提取業績報酬。吳剛交易的股票有16只，獲利948.02萬元。
5月10日，福建證監局發布行政處罰稱，當事人吳剛存在違法事實：
2013年12月，“招商證券—招商銀行(行情20.21 -1.37%,買入)—招商匯智之喜馬拉雅集合資產管理計劃”成立，該計劃系以非公開方式向投資者募集資金設立的私募投資基金，管理人為招商證券，托管人為招商銀行，研究顧問為北京喜馬拉雅資產管理有限公司。其間，吳剛為北京喜馬拉雅資產管理有限公司的法定代表人、董事總經理、投資總監，負責投資決策以及具體下單操作，知悉相關交易信息。
2015年1月21日至10月23日，吳剛操作開立于華融證券深圳金田路證券營業部的“譚某”證券賬戶，先于（1-5個交易日）、同期或稍晚于（1-2個交易日）“招商匯智之喜馬拉雅計劃”買入東阿阿膠(行情66.41 -0.95%,買入)等16支股票，獲利948.02萬元。上述交易資金來源于“譚某”，吳剛按約定提取業績報酬。具體涉案股票包括東阿阿膠、恒逸石化(行情12.98 +0.62%,買入)、蘇寧環球(行情6.10 +1.84%,買入)、南嶺民爆(行情11.77 +1.99%,買入)、天邦股份(行情8.62 +2.13%,買入)、怡亞通(行情8.48 +0.36%,買入)等。
福建證監局表示，吳剛的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第（五）項的規定，責令吳剛改正，給予警告，并處以3萬元罰款。