基金君從證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，7月份以來，已經(jīng)有吉林、廈門、河北等3個地區(qū)的證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的14家私募基金公司發(fā)出責令改正的監(jiān)管措施決定。
根據(jù)證監(jiān)會2017年私募基金專項檢查的統(tǒng)一部署，今年上半年各地證監(jiān)局啟動對轄區(qū)內(nèi)私募基金管理機構(gòu)進行抽查。
現(xiàn)在抽查結(jié)果已經(jīng)露出冰山一角，14家私募機構(gòu)暴露出來的問題值得私募們注意，對照一下及早改正，合法合規(guī)地開展業(yè)務(wù)。
基金君看了一下，主要的問題既包括產(chǎn)品托管、信息披露、備案登記、合格投資者等，也包括對投資者做問卷調(diào)查、產(chǎn)品做風險評級等適當性管理問題，還有投資顧問、投資決策、防范利益輸送等。
又有7家私募因各種問題被責令改正
基金君上次寫的《證監(jiān)局專項檢查揭開私募亂象！六家私募被曝違規(guī)運營，主要涉及這六大問題》，這次再帶小伙伴們一起來看看新的七家私募被處罰，主要問題有哪些。
1、吉林省睿信榮達股權(quán)投資基金有限公司
吉林證監(jiān)局列舉了睿信榮達這家私募出現(xiàn)的7個問題：
(1)投資經(jīng)理王作循沒有取得基金從業(yè)資格；
(2)聘請自然人李延志為致羚羊1號私募投資基金的投資顧問；
(3)用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”等詞句片面宣傳投資經(jīng)理李宇的過往業(yè)績；
(4)沒有給睿信榮達1號及羚羊1號兩只私募產(chǎn)品進行風險評級；
(5)沒有將投資者的金融資產(chǎn)證明等文件進行存檔；
(6)沒建立完善的投資業(yè)務(wù)控制制度，睿信榮達1號投資決策是口頭商議的；
(7)沒有有效執(zhí)行防范利益輸送和利益沖突的制度。
證監(jiān)局表示，私募違反了《基金法》第九條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第三條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條等規(guī)定，責令私募進行整改。
2、河北鳳博股權(quán)投資基金管理有限責任公司
河北證監(jiān)局列舉，鳳博投資存在3個問題：
(1)向合格投資者以外的個人募資；
(2)向投資者承諾最低收益；
(3)不能完整提供投資決策、交易和投資者適當性管理等記錄及相關(guān)財務(wù)資料。
證監(jiān)局表示，私募違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、十五條、二十六條的規(guī)定，采取責令改正的措施。
3、廈門睿譽資產(chǎn)、廈門坤易投資等5家公司
廈門證監(jiān)局列舉了廈門睿譽資產(chǎn)、廈門坤易投資、廈門市靜觀悟道投資、廈門鼎祥股權(quán)投資、廈門德宏嘉富股權(quán)投資等5家私募存在的問題，基金君歸納了一下，主要有幾點：
(1)沒有對員工的證券交易行為進行申報登記、跟蹤核查等有效監(jiān)督；
(2)未有效建立利益輸送和利益沖突防范機制，員工與基金分別于同日買入相同的股票；
(3)下達投資決策、交易指令未留記錄；
(4)未對投資者的風險識別能力和承擔能力進行評估；
(5)未對基金進行風險評級；
(6)未按照合同約定，向投資者進行信息披露；
(7)登記備案信息不準確、更新不及時；
(8)基金未托管且未在基金合伙協(xié)議中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。
14家私募的問題值得關(guān)注
7月以來多地證監(jiān)局開始逐步公布2017年上半年私募專項檢查的情況，已經(jīng)有14家私募被采取責令改正措施，暴露出來的問題值得注意，既包括產(chǎn)品托管、信息披露、備案登記、合格投資者等問題，也包括對投資者做問卷調(diào)查、產(chǎn)品做風險評級等適當性管理問題，還有投資顧問、投資決策、防范利益輸送等問題。
這次監(jiān)管涉及《基金法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等多部私募基金的法律法規(guī)，值得私募們重視起來。
最后通過這次私募們暴露的問題，基金君歸納了一份表格，私募小伙伴可以收藏一下。 (原標題：私募監(jiān)管風暴來襲：7月份已有14家私募被3地證監(jiān)局處罰！)
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