資管行業再迎新規。中國證券投資基金業協會9月13日發布《證券投資基金管理公司合規管理規范》，除提出將基金管理公司各層級子公司納入統一監管外，還要求基金管理公司具備3年以上工作經驗的合規管理人員不得少于2人，不符合規定的，應盡快通過招聘、調崗等方式，確保相關人員在今年年底前到崗。
9月13日，中國證券投資基金業協會發布《證券投資基金管理公司合規管理規范》，明確提出，基金管理公司應當將各層級子公司納入統一合規管理體系，保證合規文化的一致性。具體要求包括子公司應定期提交合規報告、及時報告重大合規風險事項；對子公司合規管理工作及經營管理行為的合規性進行監督和檢查；對子公司的基本合規管理制度進行審查；子公司發生重大合規風險事項的，按照有關制度對其主要負責人進行合規問責，并要求該子公司對相關責任人進行合規問責；每年對子公司合規管理情況進行考核等?！兑幏丁愤€提到，基金管理公司應當督促境外子公司符合其所在地的監管要求。業內人士表示，自去年以來，基金子公司受到的監管就已經十分嚴厲。《規范》則是從母公司角度再次強調對子公司合規監管的嚴格化。合規人員不得少于2人，年底前須配齊除此之外，《規范》要求，基金管理公司合規部門，具備3年以上證券、金融、法律 、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員不得少于公司總部人數的1.5%，且不得少于2人，合規部門的合規管理人員不包括風險管理等崗位人員。同時指出，不滿足條件的基金管理公司，應盡快通過招聘、調崗等方式，確保在2017年12月31日前符合要求。新鼎資本董事長張馳分析，上述條件更多的是在規范私募證券投資基金?！跋窆嫉却蟮幕鸸驹诤弦幦藛T配備上都較為充足，但中小私募由于對該崗位的重視程度不夠，很多都達不到《規范》中的要求。”
據一位私募高管透露，中小私募的合規管理崗大都“有名無實”，或者是以兼職的形式存在?！八侥嫉膱F隊本身人數就少，加上合規一職又比較虛，不能帶來經濟效益，在一些小公司，這個崗位要么是虛設，要么是兼職。”該私募高管接受記者采訪時表示。
“監管部門對合規管理人員的硬性要求，能夠讓包括私募在內一些中軒金公司的內部結構更加規范。”張馳指出。
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