盈碼基金研究員徐麗向北京商報(bào)記者解釋道，納入監(jiān)管考量的檢查重點(diǎn)都是一些監(jiān)管有難度且容易出現(xiàn)問(wèn)題的私募機(jī)構(gòu)類型，這些基金在展業(yè)時(shí)容易出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送、信披披露、業(yè)務(wù)隔離、“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、杠桿運(yùn)用等方面的問(wèn)題。

拖沓備案遭嚴(yán)懲

2018年開(kāi)年私募摸底排查稽核過(guò)程中，私募業(yè)務(wù)是否按合規(guī)備案也成為自查“重頭戲”。私募機(jī)構(gòu)登記備案收緊后，大量機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品阻攔在準(zhǔn)入門(mén)檻外，為了合規(guī)展業(yè)，私募機(jī)構(gòu)積極填補(bǔ)備案材料，基金業(yè)協(xié)會(huì)備案數(shù)據(jù)猛增。

據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2017年私募基金登記備案綜述及12月私募基金登記備案月報(bào)》顯示，截至2017年底，已備案私募基金66418只，同比增長(zhǎng)42.82%。其中，自“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”上線以來(lái)，協(xié)會(huì)在新系統(tǒng)備案私募基金21516只，平均辦理時(shí)間為5.79個(gè)工作日，平均退回補(bǔ)正次數(shù)1.46次。

以基金產(chǎn)品成立時(shí)間到備案時(shí)間相差超過(guò)30天屬于補(bǔ)備案情形進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，據(jù)盡調(diào)寶數(shù)據(jù)，近一年時(shí)間里，除2018年2月或受到春節(jié)假期的影響有所下降之外，私募機(jī)構(gòu)補(bǔ)備案數(shù)量呈現(xiàn)出波動(dòng)式上行趨勢(shì)。數(shù)據(jù)顯示，自2017年11月，私募基金補(bǔ)備案的產(chǎn)品數(shù)量增至超300只后，持續(xù)維持在月均超300只的補(bǔ)備案記錄，并于今年1月以384只補(bǔ)備案產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到頂峰。

值得一提的是，補(bǔ)備案的私募產(chǎn)品中不乏超齡“老基金”，其中超齡3000天以上的產(chǎn)品為3只，最大“年齡”的基金產(chǎn)品是3626天，成立于2007年5月11日，于2017年4月14日備案成功。超期2000天、1000天備案的私募基金分別有16只、62只。

私募機(jī)構(gòu)緊急補(bǔ)送備案資料的同時(shí)，部分機(jī)構(gòu)因拖沓備案吃到監(jiān)管罰單，如2月24日，江蘇證監(jiān)局公布對(duì)南京中乾融投股權(quán)投資基金管理有限公司罰單，處罰原因是該私募機(jī)構(gòu)募集產(chǎn)品未按規(guī)定辦理基金備案。據(jù)悉，中乾融投2015年11月19日募集設(shè)立契約型投資基金，規(guī)模5760萬(wàn)元，投資人數(shù)21人。但募集完畢，中乾融投一直未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。

據(jù)悉，仍在運(yùn)作的私募產(chǎn)品必須合規(guī)備案。無(wú)論成立時(shí)間長(zhǎng)短，按照相關(guān)規(guī)定，肯定是要到協(xié)會(huì)完成相關(guān)備案的，否則就是不合規(guī)。

11家違規(guī)機(jī)構(gòu)吃罰單

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)私募市場(chǎng)違規(guī)行為執(zhí)法力度依然延續(xù)高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)私募基金違規(guī)案件的打擊力度明顯加大，除了南京中乾融投股權(quán)投資基金外，大批觸碰監(jiān)管紅線的私募機(jī)構(gòu)現(xiàn)出原形。

據(jù)北京商報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，已經(jīng)有江蘇、浙江、廣西、青島、深圳、廈門(mén)、北京在內(nèi)7地證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的11家私募基金公司的違規(guī)行為進(jìn)行處罰，累計(jì)罰單共11張。

從主要違規(guī)事實(shí)方面看，違規(guī)行為有“未將產(chǎn)品信息及時(shí)向投資者披露”、“展業(yè)時(shí)未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估”、“公司登記備案信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符”等。