本月共有100家主辦券商參與評價，其中，37家主辦券商評價點值在90(含)點以上，占比38.54%(3月37.50%);39家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，占比40.63%(3月42.71%);17家主辦券商評價點值在70(含)-80點，占比17.70%(3月13.54%);3家主辦券商評價點值在70以下，占比3.13%(3月6.25%)。
評價結果顯示，本月股轉公司共記錄負面行為243條，涉及70家主辦券商，相較于3月65家主辦券商的220條負面行為而言，環比增長10.5%，且波及的券商范圍有擴大的趨勢。其中，推薦掛牌類51條，占比20.99%;推薦后督導類144條，占比59.26%;交易管理類15條，占比6.17%;綜合管理類33條，占比13.58%。
值得注意的是，此次排名前五的主辦券商為中信建投證券、招商證券、新時代證券(并列第二)、國泰君安證券、西部證券(并列第四)。與3月相比，只有國泰君安證券一家保持在前五名的列表中，而廣州證券、方正證券、上海證券、大同證券四家主辦券商已不見蹤影。
從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國海證券、國金證券、浙商證券、大同證券;掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為長城證券;交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華西證券;綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為聯儲證券。
其中，吃罰單的主辦券商負面評分主要由四方面組成：
一推薦掛牌的負面行為，主要集中通過BPM報送申請掛牌材料無簽章、公開轉讓說明書中信息披露錯誤等情形;
二掛牌后督導類負面行為，主要集中在認購對象身份信息前后不一致或不完整，備案材料中部分表述前后不一致，中介機構未就是否存在募集資金專戶存放與管理情況、現有股東優先認購安排、本次募集資金用途等發表意見，未提交自愿限售認購對象的限售申請，對賭、回購等特殊條款合法合規性存疑，未完整披露公司自掛牌以來歷次募集資金使用情況等其他發現的負面督監管事項;
三交易管理負面行為，主要為做市商前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價;
四綜和管理負面行為，主要集中在：掛牌時采取協議轉讓方式申請中填寫的股東大會召開日期與股東大會決議日期不一致、股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案、后續加入做市申請中賬戶信息錯誤等問題。