日前，證監(jiān)會對方正證券信息披露違法等4宗案件集中進行了聽證、復核，案件主要涉及上市公司、控股股東、大股東等未依法披露關聯(lián)關系、關聯(lián)交易、重大協(xié)議等，案件涉案主體多、鏈條長、手法隱蔽、持續(xù)時間久，4宗案件共涉及49個主體，其中，法人主體10個，自然人主體39個，罰款金額共計1,113萬元。
其中，中國高科股份有限公司(簡稱中國高科)等信息披露違法案中，中國高科2012年年報未按規(guī)定披露關聯(lián)交易累計5,343.38萬元，占中國高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(7.47億元)的7.15%，且該筆關聯(lián)交易對中國高科凈利潤造成重大影響。
方正科技股份有限公司(簡稱方正科技)等信息披露違法案中，方正科技長期未如實披露關聯(lián)交易且公司主要銷售業(yè)務通過該關聯(lián)交易發(fā)生。2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各經銷商之間發(fā)生關聯(lián)交易占上一年度經審計凈資產比例達17.30%至325.87%。此外，北大方正集團有限公司(簡稱方正集團)、武漢國興科技發(fā)展有限公司未按規(guī)定披露持有方正科技股票，未將二者構成一致行動人的事實告知方正科技。
方正證券股份有限公司(簡稱方正證券)等信息披露違法案中，方正證券自IPO開始并延續(xù)多年未如實披露控股股東與其他股東的關聯(lián)關系，違法情節(jié)嚴重。此外，方正集團還隱瞞其股東簽署的對方正集團股權結構及控制關系產生重大影響的協(xié)議，未配合方正證券履行信息披露義務。
北大醫(yī)藥股份有限公司(簡稱北大醫(yī)藥)等信息披露違法案中，北大醫(yī)藥未按規(guī)定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權代持協(xié)議書》，占北大醫(yī)藥總股本的6.71%。
本次處罰全面覆蓋上市公司、控股股東和實際控制人等各類主體，全面覆蓋未按規(guī)定披露關聯(lián)關系、關聯(lián)交易以及上市公司的大股東、實際控制人持有股份發(fā)生較大變化未披露等多種信息披露違法行為。證監(jiān)會對涉案的4家上市公司、控股股東及其他信息披露義務人分別給予頂格60萬元罰款，對直接負責的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國軍等分別給予頂格30萬元罰款，對李友、余麗同時涉及多案的情形從重處罰，分別給予二人終身及10年市場禁入。