6月22日，全國股轉系統向18家新三板公司發出了《采取自律監管措施決定書》 (以下簡稱《決定書》)。18家公司均因違規使用募集資金而遭全國股轉系統自律監管。《金融投資報》記者發現，全國股轉系統在同一天發出如此之多的《決定書》，在新三板向全國擴容以來尚屬首次。
■本報記者 楊成萬
4公司非法占用募集資金
全國股轉系統在6月22日發出的18份《決定書》中，有4份是針對非法占用募集資金的。2015年8月3日，掌縱文化董事會審議啟動發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨重大資產重組事項，募集資金18000萬元。2016年1月26日，掌縱文化取得股份登記函。經核查，掌縱文化在取得股份登記函前，截至2015年12月29日，已將全部募集資金按照重組方案中的約定支付給了交易對手方。
國農基業于2015年11月30日啟動2015年第一次股票發行，募集資金1000萬元，本次發行構成收購，發行后歌德盈香成為控股股東，2016年7月6日取得股份登記函。經核查，國農基業在取得股份登記函前，兩次提前使用募集資金，直至國農基業取得股份登記函后的2016年8月2日才歸還，構成控股股東資金占用。
地浦科技于2015年4月9日啟動2015年第一次股票發行，募集資金4160萬元，2015年5月22日取得股份登記函；2015年6月26日啟動2015年第二次股票發行，募集資金1520萬元，2015年8月18日取得股份登記函。在上述兩次股票發行過程中，地浦科技均存在取得股份登記函之前使用募集資金的行為。同時，地浦科技于2015年7-8月將募集資金中的968萬元拆借給控股股東、實際控制人控制的關聯企業上海地浦化工有限公司，構成控股股東、實際控制人的關聯方資金占用。
此外，經查明，海賽電裝存在如下違規行為：海賽電裝于2015年4月10日啟動2015年第一次股票發行，募集資金1512.40萬元，2015年7月23日取得股份登記函；2015年5月13日啟動2015年第二次股票發行，募集資金100萬元，2015年9月29日取得股份登記函。在上述兩次股票發行過程中，海賽電裝均存在取得股份登記函之前使用募集資金的行為。同時，海賽電裝于2015年6月18日和6月30日分別將100萬元和200萬元資金匯入財務總監胡益兵個人賬戶。根據核查結果，胡益兵實際占用第一次募集資金100萬元、第二次募集資金10.95萬元，合計110.95萬元。
3企業多次違規使用資金
在此次接受自律監管措施的18家公司中，3家公司多次違規使用募集資金。索泰能源于2015年2月12日啟動2015年第一次股票發行，募集資金1027.93萬元，于2015年5月22日取得股份登記函。2015年3月16日索泰能源董事會審議啟動2015年第二次股票發行，募集資金 1892.89萬元，于2015年6月4日取得股份登記函。索泰能源在兩次股票發行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
經核查，長牛股份在兩次股票發行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
多次違規使用募集資金還有神木藥業。經核查，神木藥業在兩次股票發行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
《金融投資報》記者同時獲悉，另有11家公司單次違規使用了募集資金的部分或者全部：力天高新在2016年2月4日取得股份登記函前使用了募集資金；華陽密封在2015年5月29日取得股份登記函前使用了募集資金；慧圖科技 在2015年8月4日取得股份登記函前使用了募集資金；北信得實在2015年9月29日取得股份登記函前使用了募集資金；聯橋新材于 在2015年3月13日取得股份登記函前使用了募集資金；建中醫療在2015年10月12日取得股份登記函前使用募集資金。
另外，思普潤 、耐諾邦、畫店文化、萬佳科技和尚洋信息等5家企業雖然募集的資金額雖然較小，均在1000元以下，但同樣存在取得股份登記函前使用募集資金的違規行為。