6月2日，上交所對外發(fā)布了對ST慧球及有關責任人予以紀律處分的決定。上交所稱，ST慧球是上交所重點監(jiān)管的公司。前期，公司在信息披露及規(guī)范運作中出現(xiàn)多項違規(guī)，尤其是董事會蓄意編造及泄露不符合規(guī)定的1001項股東大會議案，造成極其惡劣的社會影響。就此，證監(jiān)會前期已對公司及相關責任人予以市場禁入或行政處罰。上交所根據(jù)行政處罰認定的事實，結合日常監(jiān)管中公司的信息披露違規(guī)行為，于近日對公司及有關責任人予以嚴肅追責。綜觀整個案件，有三個方面特點。
一是違規(guī)持續(xù)時間長。公司前任實際控制人顧國平自2014年底開始長期隱瞞實際控制人身份。特別是，自2016年7月，鮮言實際控制公司以后，操縱公司，肆意違規(guī)，拒不接受監(jiān)管要求及時整改，時間持續(xù)半年多，嚴重破壞了公司正常的信息披露和公司治理秩序，損害了公司及投資者的利益。對ST慧球出現(xiàn)的系列違規(guī)行為，上交所快速反應，加強事中監(jiān)管，已于第一時間暫停了公司信息披露直通車業(yè)務，并根據(jù)公司的違規(guī)情況，及時對公司進行了風險警示處理（ST處理）。期間，還多次進行監(jiān)管通報，向市場表明監(jiān)管態(tài)度，充分揭示風險，穩(wěn)定投資者預期。2017年1月，公司新進大股東瑞萊嘉譽主導改組公司董事會，目前公司仍在按本所前期要求認真整改。
二是違規(guī)事項多。本次紀律處分涉及的違規(guī)行為多達十項，既包括鮮言、顧國平長期隱瞞實際控制人身份，也包括公司信息披露和規(guī)范運作方面的違規(guī)。前期，公司信息披露和公司治理陷入混亂狀態(tài)，發(fā)生了多項嚴重違規(guī)，包括蓄意編造并擅自泄露不符合規(guī)定的1001項股東大會議案、未及時核實實際控制人情況、多次泄露尚未披露的重要公告、未與本所公司監(jiān)管部門建立有效聯(lián)系途徑、拒不落實本所監(jiān)管要求等。這些違規(guī)行為反映出公司及有關責任人無視法律法規(guī)，為謀求私利，嚴重損害中小投資者利益，必須予以嚴懲。
三是違規(guī)責任人多。違規(guī)行為涉及的責任人共19人，包括公司前后兩任實際控制人鮮言、顧國平，還包括公司時任的董事、監(jiān)事或高級管理人員。鮮言作為公司實際控制人，長期隱瞞實際控制人身份，拒不落實證券監(jiān)管要求，直接主導了公司系列違規(guī)事項；時任董事長董文亮、董事溫利華、董事會秘書陸俊安作為鮮言實際控制公司時期的董事、高管，直接實施了公司的系列違規(guī)行為。公司前任實際控制人顧國平，在其控制公司時期，長期隱瞞其實際控制人身份，未披露控制權變更事項。五人違規(guī)情節(jié)極其嚴重，上交所決定對前述五人予以公開譴責，并公開認定終身不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。對其他直接參與了公司系列違規(guī)行為，或者沒有直接參與違規(guī)行為、但未積極履職并采取有效措施督促公司規(guī)范運作和履行信息披露義務的責任人員，上交所結合相關人員的職責、違規(guī)情節(jié)及主客觀因素，決定分別予以公開認定、公開譴責或通報批評。
綜上，對ST慧球的系列違規(guī)行為，上交所在查明違規(guī)事實后，對公司從嚴處理，對主要責任人頂格處罰，體現(xiàn)了“依法、從嚴、全面”監(jiān)管的嚴肅態(tài)度。后續(xù)，上交所將繼續(xù)督促公司按前期要求整改，早日恢復信息披露及公司治理正常秩序，從根本上維護投資者利益。