農(nóng)行“39億票據(jù)案”被罰1950萬(wàn)
近日，銀監(jiān)會(huì)公布了對(duì)此前轟動(dòng)一時(shí)的農(nóng)行“39億票據(jù)案”的處罰情況。根據(jù)北京銀監(jiān)局的行政處罰公開(kāi)信息，因農(nóng)行北京分行同業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，給予罰款1950萬(wàn)元，這也是今年以來(lái)銀監(jiān)系統(tǒng)開(kāi)出的最大罰單。
北京銀監(jiān)局的行政處罰信息還顯示，主要負(fù)責(zé)人姚尚延、張鳴、王冰、劉詠梅被禁止終身從事銀行業(yè)工作。而其他責(zé)任人龍芳被禁止10年內(nèi)從事銀行業(yè)工作、取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格；胡則剛、吳增強(qiáng)分別受到警告并罰款10萬(wàn)元；殷俊被取消10年的董事和高級(jí)管理人員任職資格，辛銘被取消1年的董事和高級(jí)管理人員任職資格。其中，龍芳為農(nóng)行萬(wàn)壽支行行長(zhǎng)；殷俊、辛銘為農(nóng)行北京分行高管。
2016年1月22日，農(nóng)業(yè)銀行發(fā)布公告稱，農(nóng)業(yè)銀行北京分行票據(jù)買(mǎi)入返售業(yè)務(wù)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，經(jīng)核查，涉及風(fēng)險(xiǎn)金額為39.15億元。
根據(jù)2016年12月重慶市人民檢察院第一分院發(fā)布的“被告人王某、被告人姚某某等涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、非國(guó)家工作人員受賄罪、挪用資金罪 、詐騙罪一案”起訴書(shū)和不起訴書(shū)顯示，2015年3月，王波經(jīng)人介紹與姚尚延、張鳴結(jié)識(shí)。王波利用多家銀行開(kāi)展票據(jù)買(mǎi)入返售業(yè)務(wù)。2015年5月，王波與姚尚延共謀挪用票據(jù)二次貼現(xiàn)用于購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。此后，姚尚延、張鳴、王冰、劉詠梅共謀，利用分別承擔(dān)的審查審批客戶提交的票據(jù)及資料、辦理票據(jù)封包移交及入出庫(kù)手續(xù)等職務(wù)便利，共同將已入庫(kù)保管的銀行承兌匯票票據(jù)包提前出庫(kù)交由王波使用。
值得注意的是，王波將挪用票據(jù)二次貼現(xiàn)后的資金，部分用于購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品和支付票據(jù)回購(gòu)款，部分用于高風(fēng)險(xiǎn)股票投資交易等活動(dòng)。但因投資不當(dāng)，資金產(chǎn)生巨額虧損，直至2016年初案件曝光。
此外，該案不僅涉及農(nóng)行的內(nèi)控問(wèn)題，還牽涉到包括民生銀行、寧波銀行在內(nèi)的眾多銀行。
全新好股權(quán)拍賣(mài)追蹤
10月20日，全新好(000007)召開(kāi)股東大會(huì)，審議了兩項(xiàng)議案，一項(xiàng)獲通過(guò)，一項(xiàng)被否決，被否決的議案恰逢公司實(shí)控人及其一致行動(dòng)人回避表決。值得注意的是，兩項(xiàng)議案的反對(duì)票數(shù)都是3750萬(wàn)股。
半個(gè)多月前，一家成立僅一年有余，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)的公司出資4.39億一舉拍下了全新好前實(shí)控人練衛(wèi)飛所持有的全部3750萬(wàn)股股份。
初入資本市場(chǎng)，深圳市博恒投資有限公司(簡(jiǎn)稱“博恒投資”)便成為了一家上市公司的二股東。
然而證券時(shí)報(bào)·e公司記者日前輾轉(zhuǎn)聯(lián)系到博恒投資方面，對(duì)方卻稱，拍完就后悔了，并向記者預(yù)告了未來(lái)股東大會(huì)的投票意向——“一概投反對(duì)票”。
就在練衛(wèi)飛股權(quán)被拍賣(mài)的前夜，全新好的實(shí)控人吳日松、陳卓婷夫婦突然拉來(lái)一致行動(dòng)人上海樂(lè)錚網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(簡(jiǎn)稱“上海樂(lè)錚”)，后者表示在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)將依法通過(guò)司法拍賣(mài)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、二級(jí)市場(chǎng)增持、主動(dòng)要約等方式增持全新好不少于10%的股份。
然而上海樂(lè)錚卻缺席了這場(chǎng)股權(quán)拍賣(mài)，這部分股權(quán)正好占全新好總股本的10.82%。
