【證監會：今年1到4月有35家企業IPO申請終止審查】
6月9日，證監會新聞發言人鄧舸公布了2017年前4個月終止審查、未通過發審會等IPO企業情況，其中35家終止審查，經營狀況異常的情況占比為62.86%；18家未通過發審會，內控制度有效性存疑情況占比33.33%，財務狀況存疑情況占比27.78%。
證監會新聞發言人表示，中止審查企業的問題有：財務狀況異常，會計規范性問題，業績下滑，股權或戰略調整。未通過IPO企業的問題有：會計規范性存疑，經營或財務狀況異常，持續盈利存疑，關聯交易或關聯關系存疑，申請文件證真實存疑。
【證監會發布證券基金公司合規管理辦法】
證監會正式發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，進一步強化各方合規責任管理，改善合規負責人履職保障，維護獨立性等。共5章40條，在原來相關規則的基礎上，對各類業務規范運營提出八項通用原則，進一步強化全員合規，厘清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任。辦法自10月1日起執行。
【證監會要求優化證券基金合規管理組織體系】
證監會對證券基金經營機構合規系統建設、部門設置、合規人員數量和質量提出基本標準；采取具體措施維護合規負責人的獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；但同時也對未能有效實施合規管理等違規行為進行依法追責。
【證監會通報5宗案件 1宗限制期內交易股票案涉及南新裝備】
證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會近日對5宗案件作出行政處罰，其中1宗中介機構違法違規案，3宗信息披露違法違規案，1宗限制期內交易股票案。在1宗中介機構違法違規案中，西南證券因“九好集團忽悠式重組案”被罰，對西南證券責令改正，并沒收100萬、處罰500萬；1宗限制期內交易股票案則涉及南新裝備。
深交所稱，本周，本所共對29起證券異常交易行為進行調査，涉及盤中打壓股價、盤中拉抬股價、開盤虛假申報、全日虛假申報、大額封漲停、拉抬收盤價等異常交易情形，本所及時采取了自律監管措施。共對18起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會3起涉嫌違法違規案件線索。
【證監會：IPO審核將關注短期降成本和促銷售等粉飾業績情況。】
證監會發言人鄧舸表示，截至2017年5月19日，證監會共審結IPO企業257家，已核準188家，未通過發審會(被否)24家，終止審查45家，IPO審結通過率73.15%。下一步，證監會將進一步強化發行監管，在嚴防造假同時，嚴密關注公司通過短期縮減人員、降工資、減少費用、放寬信用政策促進銷售等方式粉飾業績的情況，一經發現，將采取監管措施，嚴肅處理。
【證監會：通過移動檢查、現場檢查將定期公布IPO審核情況名單】
今年以來，證監會嚴把質量關，采取各種手段嚴格實施IPO全流程的監管，有效遏制問題苗頭，凈化環境，促進了優質企業上市。從目前的情況看，從嚴監管工作取得一定成效。下一步，證監會將嚴防企業造假的同時，嚴查企業粉飾業績的情況，將通過移動檢查，現場檢查等行為，將定期公布IPO審核情況名單，持續強化監管工作的透明副，提高身法企業的質量，維護，不斷為資本市場提供源頭活水。
