“基金黑幕”對基金產生很大影響,隨后很長時間內沒有發行新基金,也沒有成立新的基金公司,基金發展停滯了兩三年。但也對基金投資交易規范化發揮了重要作用。基金公司將交易室從基金后臺運作中獨立出來,建立不同基金間有效的“防火墻”;對基金投資運作進行實時監控,內部交易規范變得空前嚴格。同一家基金公司,只要一只基金對某股票進行了買賣操作,其他基金就不能再進行反向操作。
三、2001年,中國證監會發布《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》,首次引入“好人舉手”制度。
2001年6月15日中國證監會發布《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》,首次引入“好人舉手”制度,將基金管理公司申請設立發起人的范圍擴大。“好人舉手”制度其實質是“自律承諾”,即各類證券投資機構在獲得經營證券投資基金業務資格之前,必須置于社會各方的監督之下,自覺規范投資行為。12月6日公布獲準籌建消息的銀河基金管理公司是依據這一制度首家獲批的基金公司。
四、2001年,首只開放式基金——華安創新發行。
2001年公募基金行業迎來了首只開放式基金——華安創新基金。投資者當年對首批封閉式基金的搶購熱情再次在華安創新發行中上演。華安創新限量50億發行,分別向個人和機構發售30億和20億。對個人投資者采用“總量控制、限額發號、領號預約、憑號認購”的方法,向機構投資者采用的是“全額預繳、比例配售”的方法。部分省市面對個人投資者的配售額度在短短幾個小時之內搶購一空,機構投資者在華安創新首發中共認購58.7億元,遠超向機構發行的額度。
五、2002年10月,社保基金管理人“選秀”。
2002年,社保基金向各基金公司發出《關于申請社保基金管理人若干事項的函》,社保基金首次“選秀”工作拉開序幕。南方、博時、華夏、長盛、鵬華、嘉實6家基金公司最終被選為首批社保基金投資管理人。此后數年時間,社保管理人資格幾度擴容,至今已有16家基金公司獲得社保基金管理人資格,2017年年中更是傳來社保時隔7年再次選秀的消息。
社保基金委托投資為基金公司多元化的資產管理開辟了道路,基金公司的業務范圍從此就不再僅限于公募基金管理,更重要的是,社保基金高標準、嚴要求,促進了基金經理理性投資理念的形成,提升了基金公司的投資管理水平。
六、2003年《基金法》獲通過,于2004年6月1日起正式實施。
2003年10月28日,第十屆全國人大常委會第五次會議表決通過《中華人民共和國證券投資基金法》,以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位。
首部《證券投資基金法》從基金管理人、基金托管人、基金的募集、基金份額的交易、基金份額的申購與贖回等幾大方面進行規范。基金法實施之后,基金業半年內陸續推出6個配套實施細則,完善基金監管體系。
《基金法》于2004年6月1日起正式實施。
七、2003年,基金“價值投資”理念首次登場。
“炒股不如買基金”的觀念在2003年深入人心,2003年,基金“價值投資”理念首次登場,基金經理通過對中國宏觀經濟和產業結構變化的跟蹤、分析,發現石化、鋼鐵、汽車、電力、銀行等行業受益于中國經濟新一輪增長周期,景氣度提升,企業盈利大幅增長,公募基金從年初開始就積極配置這五大行業。