原文標題：中基協(xié)發(fā)布“升級版”私募管理人登記須知
近期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)發(fā)布了更新版《私募基金管理人登記須知》(以下簡稱《須知》)，主要針對當前私募登記中出現(xiàn)的虛假出資、股權(quán)代持、股權(quán)架構(gòu)不穩(wěn)定、關(guān)聯(lián)方從事沖突業(yè)務(wù)、集團化傾向等五大不合規(guī)問題，從運營條件、從業(yè)人員、出資人、關(guān)聯(lián)方、重大變更等方面進一步規(guī)范私募登記，同時引入中止辦理流程，新增不予登記情形。
私募人士認為，完善登記須知增加了私募登記的透明度，提高了私募行業(yè)準入門檻，將一些想借私募名義干其他業(yè)務(wù)的機構(gòu)攔在門外，從嚴監(jiān)管、促進行業(yè)優(yōu)勝劣汰，有利于私募行業(yè)發(fā)展，更好維護行業(yè)聲譽。
進一步規(guī)范私募登記
引入中止辦理流程
據(jù)了解，新版《須知》豐富細化為十二項，進一步明確股東真實性、穩(wěn)定性要求；厘清私募基金管理人登記邊界，強化集團類機構(gòu)主體資格責任；落實內(nèi)控指引，加強高管及從業(yè)人員合規(guī)性、專業(yè)性要求；引入中止辦理流程、新增不予登記情形。在運營條件和制度方面，《須知》增加辦公場所獨立性、財務(wù)清晰、過往展業(yè)情況說明等要求，同時特別強調(diào)無管理人員、無實際辦公場所或不履行完整管理人職責的特殊目的載體無需申請私募基金管理人登記。同時，在從業(yè)人員方面，《須知》突出競業(yè)禁止要求，進一步明確高管人員兼職問題，強化投資人員任職能力要求、申請機構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人；在出資人方面，嚴禁股權(quán)代持、強調(diào)股權(quán)清晰要求，新增股權(quán)穩(wěn)定性要求，不應(yīng)出現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)層級過多、循環(huán)出資、交叉持股等。