美證監會對潛在的涉嫌違法行為與洗錢跡象展開調查時，要求交易商填寫可疑交易報告，對發生在公司的可疑交易進行描述。起訴書表示，ALpine證券公司定期和系統地漏報了公司股票交易中的可疑行為。當填寫可疑交易報告時，該公司頻繁地隱藏了構成可疑交易的的信息，這些信息表示該交易是可疑的或有理由去懷疑的。起訴書稱，美FinCEN明確指出準備可疑交易報告的要求，“解釋該交易為什么是可疑的至關重要。”
“起訴書指出，ALpine證券公司通過漏填可疑交易報告，隱瞞了監管者執法中的重要信息，該信息經常用于微資本額股交易，以發現潛在的嚴重錯誤,"美證監會丹佛區辦公室主任Julie說道。
該起訴書稱，Alpine證券公司違反了美國1934年證券交易法中第17條(a)與17條a-8規定。
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美證監會