滬、深交易所日前分別修訂發(fā)布了《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2017年征求意見稿）》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2017年征求意見稿）》（以下統(tǒng)一簡(jiǎn)稱為“《規(guī)則》”），并公開向社會(huì)征求意見。
據(jù)滬深交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，與現(xiàn)行證券投資基金上市規(guī)則相比，《規(guī)則》的主要修改內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：
一是完善基金上市和終止上市審核程序。《規(guī)則》引入了上市委員會(huì)審議機(jī)制，由交易所上市委員會(huì)對(duì)基金上市申請(qǐng)和終止上市事宜作出獨(dú)立專業(yè)判斷，并形成審核意見。
二是完善小規(guī)模基金終止上市的相關(guān)安排。在《規(guī)則》中，設(shè)置了基金終止上市觀察期，基金不再具備上市條件且相關(guān)情形在觀察期內(nèi)未消除的，將進(jìn)入終止上市程序。
為了保護(hù)基金持有人權(quán)益，《規(guī)則》要求基金管理人在基金進(jìn)入終止上市程序后，在規(guī)定期限內(nèi)采取基金轉(zhuǎn)型或清盤等終止上市的實(shí)施方案，同時(shí)要求基金管理人和交易所會(huì)員在基金可能，或已經(jīng)觸發(fā)終止上市條件后加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示。
《規(guī)則》還對(duì)分級(jí)基金設(shè)置了更嚴(yán)格的終止上市條件，增加了“基金規(guī)模低于5000萬份”作為分級(jí)基金終止上市的觸發(fā)情形，并對(duì)分級(jí)基金觸發(fā)終止上市情形后預(yù)留出十個(gè)交易日的觀察期。
三是加強(qiáng)對(duì)特殊基金的投資者保護(hù)和適當(dāng)性管理。《規(guī)則》規(guī)定，結(jié)構(gòu)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)較高的基金在上市時(shí)應(yīng)當(dāng)有符合交易所規(guī)定的投資者適當(dāng)性安排，基金管理人及交易所會(huì)員也應(yīng)加強(qiáng)前述基金的投資者保護(hù)和教育，通過各種渠道開展投資者教育工作，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。
四是加強(qiáng)監(jiān)管，優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理。《規(guī)則》進(jìn)一步明確了交易所對(duì)違規(guī)基金信息披露義務(wù)人及其信息披露負(fù)責(zé)人可采取的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，同時(shí)簡(jiǎn)化了基金上市申請(qǐng)材料要求。
《規(guī)則》征求意見截止時(shí)間為2017年7月2日。