實(shí)行全方位大調(diào)解

　　在廣東證監(jiān)局指導(dǎo)下，廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心于2015年4月設(shè)立。成立以來(lái)，廣東調(diào)解中心把投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解結(jié)合起來(lái)，實(shí)行全方位大調(diào)解。近日，投資者曹某向中心反映，其于2017年2月轉(zhuǎn)戶(hù)到A證券營(yíng)業(yè)部，當(dāng)時(shí)客戶(hù)經(jīng)理承諾傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為0.4%。，但其近日發(fā)現(xiàn)，實(shí)際交易中一直按0.8%。收取，多收傭金1300余元。

　　廣東調(diào)解中心隨即向營(yíng)業(yè)部調(diào)取曹某此前傭金收費(fèi)憑證。在得知營(yíng)業(yè)部與曹某未簽署單獨(dú)傭金協(xié)議后，調(diào)解員一方面督促該營(yíng)業(yè)部積極回應(yīng)曹某訴求，建議該證券公司總部就開(kāi)戶(hù)傭金事宜進(jìn)行全面自查。另一方面，對(duì)曹某建議其在未簽署傭金協(xié)議情況下接受調(diào)解方案。

　　在調(diào)解員有理有據(jù)的調(diào)解下，營(yíng)業(yè)部向曹某退還部分傭金，優(yōu)化公司開(kāi)戶(hù)流程，增加簽署傭金標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)文件環(huán)節(jié)。問(wèn)題順利解決，曹某最終簽署調(diào)解協(xié)議書(shū)，繼續(xù)留在A(yíng)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易。

　　據(jù)廣東調(diào)解中心負(fù)責(zé)人介紹，截至8月底，該中心已調(diào)處各類(lèi)證券期貨糾紛1144件，近80%糾紛調(diào)解成功，為投資者挽回560余萬(wàn)元損失。

　　拓寬維權(quán)渠道提升處理效率

　　廣東調(diào)解中心設(shè)立以來(lái)，先后開(kāi)通投訴處理熱線(xiàn)和網(wǎng)上投訴糾紛受理平臺(tái)及電子郵箱。去年底，調(diào)解中心正式開(kāi)通糾紛調(diào)解網(wǎng)站，為投資者提供一站式服務(wù)。

　　廣東證監(jiān)局圍繞“互聯(lián)網(wǎng)+投訴者訴求”的建設(shè)思路，依托轄區(qū)互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)，開(kāi)發(fā)轄區(qū)證券期貨投訴處理統(tǒng)一平臺(tái)。

　　廣東調(diào)解中心成立后逐步制定了證券期貨糾紛調(diào)解工作管理辦法、調(diào)解規(guī)則、調(diào)解員管理辦法等相關(guān)制度，將糾紛調(diào)解分為簡(jiǎn)易調(diào)解和普通調(diào)解。對(duì)事實(shí)清楚、爭(zhēng)議不大的糾紛，由調(diào)解中心工作人員采用簡(jiǎn)易程序。對(duì)那些復(fù)雜糾紛，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，啟動(dòng)普通調(diào)解程序。

　　廣東調(diào)解中心成立之初就配置多名具有法律專(zhuān)業(yè)及證券事務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職人員。該中心擬再增聘8名資深律師、3名廣州仲裁委仲裁員以及1名廣東證監(jiān)局工作人員為調(diào)解員，建立起由59名特邀調(diào)解員組成的專(zhuān)業(yè)調(diào)解隊(duì)伍。

　　實(shí)現(xiàn)訴訟調(diào)解無(wú)縫銜接

　　早在2015年7月，廣東證監(jiān)局聯(lián)合廣東調(diào)解中心，與廣東省高級(jí)人民法院簽署《證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接合作備忘錄》，建立起覆蓋全轄區(qū)的訴調(diào)對(duì)接機(jī)制。

　　今年6月，廣東證監(jiān)局聯(lián)合中證中小投資者服務(wù)中心、廣東調(diào)解中心，與廣州市中級(jí)人民法院重新簽訂訴調(diào)對(duì)接合作備忘錄，除與證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的民事糾紛外，將投資者與上市公司等信息披露主體違法違規(guī)產(chǎn)生的民事糾紛納入訴調(diào)對(duì)接范圍。

　　去年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與最高人民法院聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》中，廣東調(diào)解中心被選為全國(guó)開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解試點(diǎn)工作首批試點(diǎn)調(diào)解組織之一。

　　廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，自糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作啟動(dòng)以來(lái)，調(diào)解組織調(diào)解職能和調(diào)解效力得到司法機(jī)關(guān)肯定，法律地位更加明確；投資者簽署調(diào)解協(xié)議可向法院申請(qǐng)司法確認(rèn)，從而具有強(qiáng)制執(zhí)行效力。